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[单选题]关于开放式基金的巨额赎回处理,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人可根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
B.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理
C.在部分延期赎回时,转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权
D.在部分延期赎回时,对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个份额持有人当日办理的赎回份额
[单选题]关于开放式基金的申购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在申购赎回时都遵循未知价交易原则,投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是( )
A.甲的观点错误,乙的观点正确
B.甲的观点正确,乙的观点错误
C.甲乙的观点都错误
D.甲乙的观点都正确
[单选题]关于开放式基金份额赎回费,以下表述正确的是( )。
A.基金合同中不得约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例
B.混合基金场外赎回可采用固定赎回费率
C.可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.收取销售服务费的基金不得收取赎回费
[单选题]关于开放式基金收取的申购费,以下表述正确的是( )。
A.前端收费方式下,管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率
B.后端收费方式下,对于持有期为 2 年的投资人,管理人可以免收其后端申购费
C.后端收费方式下,管理人可以按照投资人申购金额不同分别设置申购费率
D.前端收费方式下,销售机构可以对申购费实行一定的费率优惠
[单选题]关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。Ⅰ.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式;Ⅱ.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式;Ⅲ.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式;Ⅳ.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券,现金替代等
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的基金净值披露要求,以下表述错误的是( )。
A.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露的频率要求与封闭式基金不同,但净值披露内容要求是相同的
B.开放式基金在开放申购与赎回之前的基金净值披露要求与封闭式基金是相同的
C.封闭式基金可以采用与开放式基金相同的频率披露基金净值
D.开放式基金在开放申购与赎回之后净值披露频率要求高于封闭式基金
[单选题]关于开放式基金与封闭式基金的比较,以下表述错误的是( )。
A.关于投资策略,开放式基金的全部资金可以进行长期投资,封闭式基金则需要保持一定现金及流动性资产
B.关于存续期限,开放式基金的存续期限不确定,理论上可以无限存续
C.关于交易价格,开放式基金按照每日基金资产净值进行交易,封闭式基金根据市场行情变化,相对于单位资产净值进行折价或议价交易
D.关于交易方式,开放式基金一般不上市,通过基金管理公司和基金销售机构进行申购、赎回,封闭式基金上市流通
[单选题]关于开放式基金份额的转换,以下表述正确的是( )。
A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为不同基金管理人管理的另一只基金份额
B.当转入基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时,一般应在转换时补齐
C.基金份额的转换一般采用未知价法,按照转换申请日的基金份额净值计算转换转入基金份额数量
D.转换是指不采用申购、赎回等基金交易方式,有一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
[单选题]关于我国开放式基金赎回,以下说法错误的是( )。
A.可以采取未知价法
B.采取金额申购的方式
C.T 日的赎回申请通常在 T+1 日确认
D.采取份额赎回的方式
[单选题]基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购、赎回清单,以下表述正确的是( )。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容Ⅱ.开市 30 分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 申购赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当时不得修改Ⅳ.在每日开市前,基金管理人需通过其官网和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于上市开放式基金(LOF)的运作,以下表述错误的是( )。
A.LOF 的场内份额可以转托管为场外份额
B.LOF 的挂牌交易场所限于场内
C.场内与场外的连通机制可以有效控制 LOF 的折价率
D.LOF 的申购与赎回场所限于场外
[单选题]关于开放式基金在募集期内的认购,以下表述正确的是( )。
A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额
B.投资者在募集期内仅可认购 2 次基金份额
C.投资者认购申请已经正式受理后可以撤销
D.投资者在募集期内仅可以认购 1 次基金份额
[单选题]某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下:申购金额区间 申购费率小于 100 万元 1.50%大于等于 100 万元小于 500 万元 1.00%大于等于 500 万元 每笔 1,000.00 元持有时间(T) 赎回费率 赎回费基金资产比例T<7 天 1.5% 100%
7 天30 天90 天180 天730 天
2016 年2 月18 日该基金份额净值为1.0500 元,2016 年7 月 18 日,该基金份额净值为1.1000元,2016 年 10 月 18 日,该基金份额净值为 1.1500 元。2016 年 2 月 18 日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金 30000 元,则其申购手续费和可得到的申购份额为( )。
A.450 元和 28142.86 份
B.443.35 元和 29556.65 份
C.450 元和 29550 份
D.443.35 元和 28149.19 份
[单选题]T 日投资者发起申购或赎回国内基金,关于基金申购和赎回的资金结算,以下表述错误的是( )。
A.申购款一般就在 T+2 日内到达基金的银行存款账户
B.基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的
C.赎回款一般于 T+3 日内从基金的银行存款账户划出
D.货币市场基金的赎回资金一般 T+1 日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达资金账户
[单选题]T 日投资者发起申购或赎回申请我国境内基金,关于基金申购和赎回的资金结算,以下表述错误的是( )。
A.货币市场基金的赎回资金一般 T+1 日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户
B.申购款一般能在 T+2 日内到达基金的银行存款账户
C.赎回款一般于 T+3 日内从基金的银行存款账户划出
D.基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申请的申购和赎回数据进行的
[单选题]关于 LOF 份额的申购、赎回和转托管,以下表述正确的是( )。
A.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中
B.LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则
C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可以在场内办理申购和赎回业务
D.投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构是跨系统转托管
[单选题]关于开放式基金连续 2 个开放日发生巨额赎回的处理,下列说法正确的是( )。
A.通过中国证券投资基金业协会指定的信息披露媒体公告
B.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超出正常支付时间 15 个工作日
C.已经接受的赎回申请不可以延缓支付赎回款项
D.如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请
[单选题]T 日是投资者申购或赎回基金申请日,关于基金份额登记时间,以下表述错误的是( )。
A.QDⅡ基金通常是 T+2 日确认登记
B.股票型基金通常是 T+1 日确认登记
C.货币市场基金通常是 T+0 日确认登记
D.债券型基金通常是 T+1 日确认登记
[单选题]关于 QDII 基金净值的披露,以下表述正确的是( )。Ⅰ.在开放申购,赎回前,一般至少每周披露一次基金份额净值和份额累计净值Ⅱ.开放回购,赎回后,需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值Ⅲ.基金的净值在估值日后 1-2 工作日内披露Ⅳ.QDII 基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
