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[判断题]期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。( )
A.正确
B.错误
[判断题]只要经中国期货业协会批准,期货交易所即可以设立分所。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司会员按照中国期货业协会批准的业务范围开展相关业务,可以代理客户进行期货交易;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处( )。
A.A:5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.B:7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.C:3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D.D:5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
[单选题]( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[判断题]期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,所以无需缴纳会员费。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]通过期货从业人员资格考试的人员可以取得中国期货业协会颁发的期货
从业人员资格考试合格证明。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
B.暂停为投诉客户提供服务
C.告知客户投诉的途径. 方法和程序
D.为客户提供合理的投诉渠道
[单选题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。
A.自律管理
B.行业管理
C.行政管理
D.合规管理
[判断题]中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。( )
A.正确
B.错误