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[填空题]从企业债券本金中扣除承销费所需业务单据包括(____)和债券承销费用分摊表。
[单选题]下列不属于债券承销业务准入审计方法的（）。
A.调阅企业发债前最近的内部评级报告和外部评价报告，查看企业内外部评级结果。
B.通过C3信贷管理系统查看企业发债前的评级调整事项，重点关注企业在定量指标打分大幅下降的情况下，定性指标打分反而上升，评级上升的情况。
C.调阅企业授信额度的审批报告，审计企业在发债前在农业银行是否有足额自营资金业务授信。
D.调阅尽职调查的相关证明材料，审计农业银行尽职调查中判断发行人在发债前经营正常并可持续的结论是否合理。
[多选题]以下方法属于债券承销业务尽职调查的审计方法的是（）。
A.调阅尽职调查报告、方案、底稿等内容，辅助查询C3系统资料，审计农业银行尽职调查是否真实反映客户经营情况、运营模式、产品市场、上下游交易对手情况等。
B.调阅尽职调查的相关证明材料，审计农业银行尽职调查中判断发行人在发债前经营正常并可持续的结论是否合理。
C.调阅发行人企业相关贷款等记录，查询发行人发债前是否能够通过自身生产经营偿还到期债券，有无长期依赖民间融资偿还到期贷款和债券的情况。
D.尽职调查是否准确揭示了客户通过金融机构、民间融资等渠道的整体负债情况、长短期债务的分布情况、到期债务的还款资金来源情况以及对外大额担保情况。
[单选题]我行固定收益类金融产品投资业务，《债券投资业务投放申请单》附件不包括（）
A.审批通知书
B.投委会决议
C.投前条件审核表
D.交易所无异议函
[多选题]以( )发行的债券和出具的银行本票、银行承兑汇票等在我行质押办理信贷业务,属于我行低风险业务
A.A.中国银行
B.B.上海银行
C.C.深圳发展银行
D.D.国家开发银行
[单选题]开发性银行、政策性银行发行金融债券可按规定组建承销团,也可面向投资人直接发行。截止2021年6月末,上饶银行参加了( )组建的承销团。
A.国家开发银行
B.中国农业发展银行
C.中国进出口银行
[单选题]我行固定收益类金融产品投资业务分行公司业务部门在债券发行 完成，募集资金到账后（） 个工作日内，应及时核对系统台账，确 保系统信息完整、无误，重点核查与授信批复、投资决策条件的 一致性。
A.3
B.4
C.5
D.6
[单选题]除政策性金融机构债券以外，我行投资单一发行主体发行的涉及信用风险债券余额与该客户在我行其他融资业务业务余额之和原则上不超过我行资本净额的()(监管部门另有规定的执行相关规定)
A.A.15%
B.B.20%
C.C.10%
D.D.5%
[判断题]债券投资交易包括债券买卖（含同业存单）、债券申购（含同业存单）、债券回购、债券借贷、债券远期交易等债券交易行为。
A.正确
B.错误
[单选题]我行购债业务，（）按照投委会决议、总行集中作业中心同意投放的审核意见，负责债券投资业务的投标操作。
A.总行金融市场部
B.总行公司业务部
C.总行运营管理部
D.总行授信管理部
[多选题]可转换公司债券转为股份核算所需业务单据包括(____)。
A.债转股合同或协议
B.上级批复文件
C.银行回单
D.利息计算表
[单选题]我行固定收益类金融产品投资业务，经办行取得总行运营管理部同意投放的审核意见后，需至少在债券簿记建档前（）个工作日上报填写《债券投资业务投放申请单》进行投放申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]我行作为短期融资券主承销商,以( )方式承销的,在承销协议所规定的承销期开始前,应按承销协议规定价格,全额认购该短期融资券
A.A.全额包销
B.B.余额包销
C.C.代销
D.D.分销
[单选题]我行贵金属业务包括两大类业务
A.实物贵金属和贵金属T+D
B.交易类和保管箱类
C.实物销售类和贵金属定投类
D.实物租赁类和T+D类
[单选题]我行固定收益类金融产品投资业务，债券持有期内，各行应比照（）标准定期进行投资后检查，密切跟踪产品发行方等相关方的经营状况，动态监控基础资产价值，到期兑付情况。
A.贷款
B.保理业务
C.票据业务
D.金融债
[单选题]我行固定收益类金融产品投资业务,对发债主体及债券选择标准是（）。
A.发债主体或债项评级不低于AA（短融等债项特殊评级除外），即发债主体与债项评级不得同时低于AA
B.发债主体评级不低于AA+
C.债项评级不低于AA+
D.发债主体或债项评级不低于AA-（短融等债项特殊评级除外），即发债主体与债项评级不得同时低于AA-。
[判断题]仅在我行办理代理债券投资业务的融资客户限额方案有效期一般为1年，最初不超过2年。
A.正确
B.错误
[多选题]按照主承销商在销售债券中承担的义务不同，有下列几种承销方式（）
A.全额包销
B.余额包销
C.代销
D.批发销售
