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[单选题]上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券，该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A.应当进行信用评级，应当提供担保
B.应当进行信用评级，可以不提供担保
C.可以不进行信用评级，应当提供担保
D.可以不进行信用评级，可以不提供担保
[单选题]上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。
A.应当进行信用评级，应当提供担保
B.应当进行信用评级，可以不提供担保
C.可以不进行信用评级，应当提供担保
D.可以不进行信用评级，可以不提供担保
[单选题]上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》，下列说法中正确的是（ ）。
A.该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施，可以进行可转换公司债券发行
A.发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元，应当中止发行
B.主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券
C.可转换公司债券发行时，主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的构投资者应当按相同的比例进行配售
D.本次发行可转换公司债券，可以全部向原股东优先配售
[单选题]上交所某上市公司拟进行再融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形将导致公司不能通过公开发行股票方式进行融资的有（ ）。
Ⅰ．该公司上一年度曾非公开发行证券，发行当年营业利润比发行前一年下降50%
Ⅱ．该公司最近3年以现金方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的35%
Ⅲ．该公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，但受公开谴责的事项已经消除
Ⅳ．该公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途，但已及时纠正
Ⅴ．该公司的控股股东6个月前未履行向投资者作出的公开承诺，但现已履行完毕
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]不考虑其他情况，下列法人或自然人属于上交所某上市公司关联人的有（）。
Ⅰ 甲公司：甲公司与该上市公司股东签署股权转让协议，约定6个月后甲公司受让所持该上市公司7%股权
Ⅱ 乙公司：乙公司不在该上市公司合并报表范围内，乙公司的监事在该上市公司担任独立董事
Ⅲ 丙公司：丙公司的副总经理持有该上市公司6%的股份
Ⅳ 张某：张某为该上市公司一名监事的哥哥的配偶
Ⅴ 王某：王某担任该上市公司控股股东的财务总监
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》，非上市公司拟在上交所非公开发行可转换债券，应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ．发行主体近两年应连续盈利
Ⅱ．可转换债券发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外
Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
Ⅳ．可转换债券的存续期限不超过6年
Ⅴ．应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
A.Ⅰ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅴ
[单选题]不考虑其他情况，下列法人或自然人属于上交所某上市公司关联人的有（ ）。
Ⅰ．甲公司：甲公司与该上市公司股东签署股权转让协议，约定6个月后甲公司受让所持该上市公司7%股权
Ⅱ．乙公司：乙公司不在该上市公司合并报表范围内，乙公司的监事在该上市公司担任独立董事
Ⅲ．丙公司：丙公司的副总经理持有该上市公司6%的股份
Ⅳ．张某：张某为该上市公司一名监事的哥哥的配偶
Ⅴ．王某：王某担任该上市公司控股股东的财务总监
A.Ⅰ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列关于上市公司发行可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行可转换公司债券的公司最近一个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之八
Ⅱ．可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年
Ⅲ．某上市公司最近一期末经审计的净资产为人民币十九亿元，申请公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
Ⅳ．上市公司发行可转换公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
Ⅴ．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债持有人一次回售的权利
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]上交所某上市公司，2016年未经审计的净资产为8亿元，对于与某一关联方的交易，2017年度进行交易总额高于（）的，应当作为重大关联交易事项在2017年年度报告中进行详细披露。
A.4000万元
B.5000万元
C.1000万元
D.3000万元
E.2500万元
