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发布时间:2024-03-31 05:56:21

[单选题]下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法正确的是( )。
A.基金不可以投资于规定以外的可转让证券
B.基金投资于可转让的并可确定价值的债券的比例不得高于15%
C.基金投资于规定以外的可转让证券,与投资于可转让并可确定价值的债券,两者之和不能高于30%
D.基金可以投资于近期发行的、已取得许可将于一年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

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[单选题]下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是( )。
A.基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
B.基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到10%
C.基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%
D.基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
[单选题]下列关于UCITS基金投资禁止事项,说法错误的是( )。
A.一般情况下,基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
B.基金不得持有贵金属或其证书
C.基金管理人可以代表基金作担保人
D.基金托管人无权代表基金借款
[单选题]关于UCITS基金的核准,下列说法错误的是( )。
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言,要求核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
[单选题]下列关于UCITS基金的核准要求,说法正确的是( )。
A.对于公司型基金,要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则
B.对于单位信托,要求核准基金章程和基金托管人
C.监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时,方可给予核准
D.基金管理人的改变不需要要获得监管机关的批准
[单选题]下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定,说法正确的是( )。
A.基金可投资于近期发行的、已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券
B.基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%
C.关于申购与赎回价格,规定应至少一个月公布一次
D.基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售,除非后者做出不批准的决定
[单选题]UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法,错误的是( )。
A.UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同
B.基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息
C.申购与赎回价格,应至少一年公布两次
D.申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许一个月一次
[单选题]某基金投资政策规定,基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%,但年初在股票和债券上的实际投资比例分比为90%、40%,股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%,请问该基金的资产配置贡献为(  )。
A.12%
B.1%
C.2%
D.4.5%
[单选题]关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少(  )公布两次。
A.一周
B.一个月
C.一季度
D.半年
[单选题]关于UCITS基金的申购与赎回价格,规定应至少( )公布两次。如不损害持有人利益,监管机关可以允许( )公布一次。
A.一周;一个月
B.一个月;一个月
C.一周;两个月
D.一个月;一季度
[单选题]下列关于UCITS系列指令的发展历程,说法错误的是( )。
A.UCITS-号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场营销以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容
B.2005年,UCITS三号指令又加入一个重要的新指令,允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具
C.欧盟在2001年年底通过了修订版的UCITS指令,也就是后来常被提到的UCITS三号指令
D.2009年1月,UCITS四号指令在欧洲议会获得通过

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