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[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备( )。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]以下不是私募机构资产管理业务的范围的是( )。
A.私募证券投资基金
B.创业投资基金
C.私募股权投资基金
D.私募债权投资基金
[单选题]在私募机构资产管理业务中,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人?
A.100
B.150
C.200
D.300
[单选题]我国私募机构的资产管理业务主要是( )。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.创业投资基金
D.以上都是
[单选题]从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]机构投资者不可以采用的资产管理方式是( )。
A.内部管理
B.外部管理
C.混合管理
D.将机构资产存放于银行活期账户
[单选题](2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。
A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。?
A.A:依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.B:具有丰富投资经验的个人投资者
C.C:依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.D:符合条件的私募证券投资基金管理人
[单选题](2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有( )
Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺最低收益,仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失
Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用
Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任
Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,相应归入证券期货经营机构、托管人财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会,应当先申请成为( )。
A.普通会员
B.联席会员
C.观察会员
D.特别会员
[单选题]按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会,应当先申请成为( ),自成为观察会员之日起满1年,同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的,可申请成为( )
A.观察会员;特殊会员
B.联席会员;普通会员
C.观察会员;普通会员
D.联席会员;普通会员
[单选题](2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
[单选题]私募基金的资产管理业务不包括( )。
A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.集合资金信托
D.私募风险投资基金