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[单选题]某商业银行基层机构为逃避上级机构考核,追求业务发展排名,在客户偿还能力不足无法还贷时,采用代客户垫款.为客户办理借新还旧等方式掩盖问题,营造出规模大.质量好的假象。在客户已无还款意愿时,仍继续提供贷款,造成违规放贷金额越滚越大,最终暴露,酿成巨额损失。根据《商业银行风险合规管理指引》,该银行业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。
A.合规管理人员
B.负责人
C.高管人员
D.全体员工
[单项选择]（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.高管层
B.董事会
C.监事会
D.股东会
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责______。( )
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
[判断题]按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,( )应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
A.办公室
B.合规部门
C.内部审计部门
D.监察部门
[判断题]商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。（）
[单选题]对商业银行的经营活动的合规性负最高责任的是( )。
A.监事会
B.高管层
C.董事会
D.股东大会
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》中的合规是指使商业银行的经营活动与法律.规则和准则相一致。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括_______。( )
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,_______应对合规管理部门工作的外包遵循法律.规则和准则负责。( )
A.董事会
B.股东会
C.高管层
D.监事会
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的__________._________设立相应的合规管理部门。( )
A.经营范围
B.业务规模
C.经营水平
D.业务范围
[判断题]证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
A.正确
B.错误
[单项选择]所谓（）主要是指主管部门对房地产经纪机构开展经营活动的资格是否具备、程序是否合规、行为是否规范等方面进行的监管。
A. 日常经营活动监管
B. 服务收费监管
C. 信用档案监管
D. 纠纷监管
[单项选择]监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的( )。
A. 信息披露监管
B. 监管谈话
C. 非现场监管
D. 现场检查
[判断题]2015年公布的《加强公司治理的原则》中，引进合规原则，银行董事会应对银行经理层的合规风险负起监督职责（）
[判断题]合规咨询可以取代合规审查和合规检查。
A.正确
B.错误
[单选题] 申请人从事的具有( )的投资控股管理活动,可以构成实质性经营活动;申请人从事不构成实质性经营活动的投资控股管理活动,同时从事其他经营活动的,如果其他经营活动( ),不构成实质性经营活动。
A.持续性;不够显著
B.实质性;不够显著
C.实质性;不持续
D.持续性;不持续
[判断题]在生产经营活动中,因违章指挥造成事故的人员,应对事故负主要责任。
A.正确
B.错误
