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[单选题]证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（ ）。
A.非现场检查
B.交易行为实时监控
C.现场检查
D.限制交易
[单选题]证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[单选题]关于证券自营业务，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A.限制交易
B.非现场检查
C.现场检查
D.交易行为实时监控
[判断题]获得融资融券业务试点资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司应当自领取营业执照之日起（ )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
[单选题]证券经纪业务营销活动不包括()。
A.客户招揽
B.产品及服务销售
C.客户服务
D.客户资金管理
[单选题]证券经纪业务的风险不包括()。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.市场风险
[单选题]证券经纪业务的特点不包括（ ）。
A.业务对象的单一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性。
[单选题]证券公司应当自领取营业执照之日起()日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A.5
B.15
C.30
D.45
[单选题]（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有（ ）
Ⅰ、独立
Ⅱ、客观
Ⅲ、公开
Ⅳ、公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，投资建议服务内容不包括（ ）。
A.保证收益
B.投资组合
C.品种选择
D.理财规划建议
[单选题]取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则有()
Ⅰ、独立
Ⅱ 、客观
Ⅲ、公开
Ⅳ、公正
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
