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[单项选择]某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）
A. 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元
B. 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
[单项选择]证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A. 中国证监会
B. 证券服务机构
C. 公司董事会
D. 资产评估机构
[多项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。
A. 注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B. 具有完善的公司治理和内部控制制度
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D. 最近3年内无重大违法违规行为
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。
A. 5000万
B. 6000万
C. 1亿
D. 2亿
[判断题]发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。（）
[多项选择]2008年5月，甲上市公司拟申请发行2800万元的可转换公司债券，保荐人对该公司进行调查了解后，发现的下列事实中，构成发行可转换公司债券障碍的有（ ）。
A. 2007年6月因未按时公告2006年度的财务会计报告而受到证券交易所的谴责
B. 截至2008年4月底，净资产为32000万元，在本次申请发行可转换公司债券之前，累计债券余额为12000万元
C. 经注册会计师核验，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为8%;扣除非经常性损益后，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为6.8%
D. 乙能源股份有限公司(系上市公司)为其公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
[单项选择]某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是（ ）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）万元。
A. 2、3000
B. 1、3000
C. 2、5000
D. 1、5000
[多项选择]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。
A. 要求因工作增加而增加服务费
B. 要求发行人及时通报信息
C. 定期或者不定期对发行人进行回访
D. 列席发行人的股东大会
[多项选择]某银行业金融机构申请设立分支机构，材料不齐或者不符合法定形式的，受理机构哪些做法是正确的（）
A. 当场将材料退回
B. 当场一次性告知申请人需要补正的全部内容。
C. 5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。
D. 10日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。（）
[单项选择]（）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
A. 披露文件
B. 辅导报告
C. 工作底稿
D. 保荐书
[多项选择]在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（）事项做出承诺。
A. 有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定
B. 有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实
C. 有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理
D. 保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责
[判断题]同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）
[多项选择]个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。
A. 具备3年以上保荐相关业务经历
B. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C. 最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D. 未负有数额较大到期未清偿的债务
[多项选择]下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是（ ）。
A. 未负有数额较大到期未清偿的债务
B. 3年以上会计业务经历
C. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D. 最近3年未受到中国证监会的行政处罚
[判断题]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5家。（）
[判断题]证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（）
[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
