更多"[单选题]每年 4 月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经"的相关试题:
[单选题]证券公司和证券营业部应当建立客户投诉书面
或电子档案,保存时间不少于()年。
A. 10
B.1
C.3
D.5
[单选题]校验机构应当每年定期向()报告本年度飞行校验的执行情况和下一年度的飞行校验计划
A.中国民用航空局
B.民航地区管理局
C.地区空管局
D.机场当局
[单选题]分行运营管理部应当加强对营业部主任日常检查执行情况的监督，（ ）应检查所有营业部主任是否按要求开展检查。
A.每季度
B.每半年
C.每年
[单选题]营业部主任岗位等级实行动态管理，分行运营管理部原则上应按照不低于（ ）的周期，对营业部主任等级条件进行复审、确认，予以等级升、降调整。
A.一个季度
B.半年度
C.一个年度
D.两年
[单选题]营业部主任工作管理办法中，对营业部主任实施分级管理，共分（ ）。
A.一级、二级、三级、四级、无等级
B.一级、二级、三级、四级、五等级
C.一级、二级、三级、四级、五等级、无等级
D.一级、二级、三级、无等级
[单选题]各分公司原则上每年（）月编制完成下一年年度检修计划；新开通线路应在空载试运行前编制完成年度检修计划
A.9
B.10
C.11
D.12
[单选题]票务中心每年 （）月制定下一年度票卡采购需求计划？
A.7
B.8
C.9
D.10
[单选题]分行应建立营业部主任后备人员队伍，后备人员的基本素质和业务能力应满足营业部主任的任职条件要求，通过营业部主任的选聘流程选拔产生。各分行后备营业部主任人数应不低于辖内网点数的（ ）
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
[单选题]如遇营业部主任岗位暂时空缺，由分行( )统一调配，指定（ ）代为行使营业部主任职责。
A.运营管理部、支行副行长
B.人力资源部、营业部主任后备人员
C.运营管理部、营业部主任后备人员
D.人力资源部、支行副行长
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》 ,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司 、 证券 投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的().
I.发布日期
II.发布机构
Ⅲ .核心思想
Ⅳ .发布人
A.II 、 Ⅲ
B.I 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.I 、 Ⅳ
D.I 、 II 、 Ⅲ 、 IV
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构应当制定证券投
资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的
I 注册登记
II.通过从业资格考试
IIl. 岗位职责
IV.执业行为
A.I 、 IV
B.I 、 III 、 IV
C.II 、 IlI
D.II 、 III 、 IV
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司 、 证券投资咨询机构应当对证券投资顾问 向客户提供投资建议的()予以记录留存.
I.具体内容
II.方式
Ⅲ .依据
Ⅳ .时间
A.II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.I 、 IV
C.I 、 II 、 III 、 IV
D.II 、 III
[单选题]行包损失调查处理一般应在（）营业部办理，但发站营业部接收行包后装车前发生行包损失的，调查处理工作由发站营业部负责。
A.发站
B.到站
C.中途站
D.中转站
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客 户说明证券研究报告的(). I.发布日期 II.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人 (1分,扣1.0分)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
[单选题]证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、
证券投资咨询机枸的证券研究报告作出投资建议
的,应当向客户说明()。
A.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观
点
B.证券研究报告的发布人 、 发布日期
C.除作为依据之外的第三方证券研究报告的
观点
D.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报
告的观点
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接
获取经济利益的经营活动.该项业务被称为()业务 (1分,扣1.0分)
A.财务顾问
B.投资银行
C.企业融资
D.投资顾问
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入,则下列说法错误的是( )。
According to the Provisions on Prohibition from Access to the Securities Market, if the measure for banning the entry into the securities market of prohibiting engaging in securities business or securities service business, and prohibiting serving as directors, supervisors or senior officers of securities issuers is adopted, which of the following statements is false? ( )
A. 在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
During the time period of prohibition, it is not allowed to continue to engage in securities business or securities service business of the current employer or serve as directors, supervisors, or senior officers of the current securities issuer.
B. 在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
During the time period of prohibition, it is not allowed to engage in securities business or securities service business of other employers or serve as directors, supervisors, or senior officers of the other securities issuers.
C. 应当在禁入决定送达之日的次一交易日停止从事证券业务、证券服务业务
Engaging in securities business and securities service business shall be stopped from the next trading day following the day when the prohibition decision is served.
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
The prohibited posts shall be relieved by their institutions according to the prescribed procedures after receiving the prohibition decision from access to the securities market.
