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发布时间:2023-12-09 04:02:02

[单选题]公募基金的基金管理人的高级管理人员,应当具备的任职条件包括( )。 Ⅰ、熟悉证券投资方面的法律,行政法规 Ⅱ、具有三年以上与其所任职业务相关的工作经历 Ⅲ、具备基金从业资格 Ⅳ、个人金融资产不低于300万元
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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[单选题]股权投资基金管理人应具备至少(  )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]股权投资基金的管理人应具备至少(  )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.1
C.3
D.4
[单选题]基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和( )检查,出具合规意见书。
A.董事长
B.监事长
C.督察长
D.董事会
[单选题]基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
[单选题]私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
A.2;1
B.3;1
C.3;2
D.4;2
[单选题]基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查,出具合规意见书,自向公众分发或者发布之日起( )工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A.1个
B.2个
C.5个
D.7个
[单选题]依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近(  )没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年
[单选题]私募基金的管理人应具备至少(  )名高级管理人员,其中应当包括(  )名负责合规风控的高级管理人员。
A.2;1
B.3;1
C.3;2
D.4;2

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