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[单项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（ ）。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向不特定对象发行证券累计超过l00人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
[判断题]在股票发行方式中，公开发行方式审批手续复杂严格，发行成本高；而非公开直接发行方式发行范围小，不易及时足额筹集资本，发行后股票的变现性差。（）
[判断题]申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）
[多项选择]首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 资金代收付
D. 股份初始登记
[判断题]若混合资本债券采取公开发行方式发行，发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况，作为上市公司的商业银行还应披露其普通股红利支付情况。（）
[单项选择]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（ ），应当按规定进行报告和公告。
A. 3%
B. 5%
C. 1.0%
D. 15%
[单项选择]投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[判断题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
[单项选择]非公开发行股票，发行价格应（）。
A. 不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%
B. 不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C. 不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%
D. 不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
[判断题]同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
[多项选择]某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（ ）
A. 提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B. 提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C. 提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D. 提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
[多项选择]非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
A. 上市公司的控股股东
B. 通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
C. 董事会拟引入的境内外战略投资者
D. 认购额在500万以上的投资者
[单项选择]注册会计师审查股票发行费用的会计处理时，若股票溢价发行，应查实被审计单位按规定将各种发行费用（ ）
A. 先从溢价中抵销
B. 作为长期待摊费用
C. 作为递延资产
D. 作为当期管理费用
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票的非公开发行是指发行人依法向特定人发行本次发行的全部股票的行为。此处的特定人是指不超过（）人。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
[单项选择]根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票，股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起（）内发行股票；超过该时间未发行的，核准文件失效。
A. 90日
B. 5个月
C. 6个月
D. 1年
[判断题]上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。（）
[单项选择]非公开发行股票发行对象不超过（）名。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
