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[单选题]证券发行管理制度不包括（ ）。
A.核准制
B.审批制
C.审核制
D.注册制
[多选题]证券发行管理制度主要有三种（ ）。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.评审制
E.混合制
[单选题]证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括（ ）。
A.向特定对象发行证券
B.向不特定对象发行证券累计超过200人
C.向不特定对象发行证券累计超过100人
D.向特定对象发行证券累计超过200人
[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
[多选题]下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。
A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
C.注册制主张事前控制
D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
E.在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预
[单选题]我国的证券发行制度有()。
Ⅰ．证券发行注册制度
Ⅱ．证券发行核准制度
Ⅲ．证券发行上市保荐制度
Ⅳ．发行审核委员会制度
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[判断题]通常设备安全管理的制度不包括:管理制度、使用和维护保养制度、维修、事故管理制度等。
A.正确
B.错误
[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
[单选题]证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。
①证券投资顾问人员管理制度要求
②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求
③保证与服务方式、业务规模相适应
④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
[单选题]劳动安全卫生管理制度不包括（ ）。
A.重大伤亡逐级上报制度
B.安全生产检查制度
C.劳动者健康检查制度
D.安全卫生认证制度
[单选题]施工现场消防安全管理制度不包括（ ）。
A.消防安全检查
B.应急预案演练
C.消防安全教育与培训
D.消防安全技术交底
[单选题]科研计划与成果管理制度不包括：（ ）
A.立项论证制度
B.筛选制度
C.定期检查制度
D.科技成果管理制度
