更多"[单选题]本行 ( )负责监督案件风险排查工作,应根据年度"的相关试题:
[判断题]银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。
A.正确
B.错误
[单选题]强化案件风险滚动排查。按照省联社相关制度规定,不断健全和完善本行案件风险排查工作机制,加大排查工作力度,主动预防.及早发现并有效化解 ( )。
A.操作风险
B.案件风险
C.识别风险
D.交易风险
[多选题]银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,有效( )和报告案件风险。
A.识别
B.评估
C.监测
D.处置
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》中的案件风险排查包括( )
A.全面排查
B.专项检查
C.日常排查
D.重点排查
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构 ( )承担本机构案件风险排查工作第一责任。
A.行长(总经理.主任)
B.监事长
C.合规部负责人
D.董(理)事会
[判断题]银行业金融机构要针对当前案件形势和自身实际,认真组织开展全面的案件风险排查,确保排查工作横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。
A.正确
B.错误
[多选题]案件风险排查工作应坚持( ),遵循“统一组织,分组实施,突出重点,滚动覆盖,强化整改,落实责任”的原则。
A.制度化
B.常态化
C.规范化
D.标准化
[单选题]案件风险排查包括 ( ).专项排查和日常排查。
A. 全面排查
B. 按季排查
C. 按年排查
D.重点排查
[多选题]案件风险排查包括( )。
A.全面排查
B.专项排查
C.重点排查
D.日常排查
[单选题]案件排查内容及重点:案件风险排查要覆盖信贷.票据.跨业合作.柜面及会计结算业务. ( )等基础业务领域。
A.员工异常行为排查
B.电子银行业务
C. 反洗钱业务
D.反假币业务
[多选题]本行实行案件风险排查机制，排查形式主要包括（ ）、（ ）和（ ）。
A.全面排查
B.专项排查
C.日常排查
D.上级检查
[判断题]经营模式粗放、风险管理水平较低的高风险机构和业务大幅波动或超常规增长的机构是案件风险排查的重点。 ( )
A.正确
B.错误
