更多"某经纪公司的投资银行部门经常收到一些重要非公开信息。如果将上述信息用于"的相关试题:
[单项选择]上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 上市公司所在地中国证监会派出机构
D. 以上均不对
[判断题]发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A. 本次非公开发行股票预案
B. 发行人最近3年的财务报告和审计报告
C. 最近1年的比较式财务报表
D. 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
[单项选择]对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。
A. 清算价格法
B. 重置成本法
C. 收益现值法
D. 市场价值法
[多项选择]上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。
A. 发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B. 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C. 募集资金使用符合规定
D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
[多项选择]下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
A. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B. 发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
C. 非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D. 非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
[多项选择]下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
A. 特定的发行对象不超过10名
B. 发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票均价的90%
C. 控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D. 除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
[单项选择]小王是新到公司来的ERP系统固定资产子系统操作员，对公司部门结构不了解，经理经常需要询问他企业各部门使用房屋的情况，小王最好采用以下哪种方法进行查询？（）
A. 固定资产卡片管理窗口中，在卡片列表中逐项查找。
B. 固定资产卡片管理窗口中，选择按部门查询。
C. 固定资产卡片管理窗口中，选择按类别查询。
D. 固定资产卡片管理窗口中，选择按自定义查询。
[多项选择]上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B. 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D. 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
[判断题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）
[多项选择]某商业银行发行风险等级为R3的VIP专属理财产品，其单一投向为甲上市公司非公开发行的公司债券，该理财产品销售给张某、闫某、王某三名个人VIP客户和乙有限责任公司，张某为上市公司董事长，持有各类金融资产共5亿元，闫某为公司白领，持有各类金融资产共280万元，王某为个体业主，持有各类金融资产共310万元，乙有限责任公司净资产为800万元。下列关于商业银行该理财产品发行和购买的说法中，错误的有（）。
A. 由于该理财产品投资投向单一，因此张某、闫某、王某个人投资者不得参与购买
B. 张某、王某和甲公司可以购买该理财产品，闫某不得购买
C. 甲上市公司此次非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为两名
D. 张某、闫某、王某和甲公司均可以购买该理财产品，由于非直接购买公司债券，因此非公开发行公司债券涉及理财产品的投资人应计算为一名
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。（）
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
A. 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
B. 非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C. 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
D. 取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
[单项选择]在某保健晶的广告宣传中，经常引用“用户来信”、“亲身经验”来说明其功效，此种宣传存在的关键问题是（）。
A. 没有临床试验设计
B. 没有统一的疗效考核指标
C. 没有疾病轻重的区别
D. 没有可信的对照组
E. 没有治疗的时间
[多项选择]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
A. 发行人申请报告
B. 本次发行的董事会决议和股东大会决议
C. 本次非公开发行股票预案
D. 公告的其他相关信息披露文件
[判断题]证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息，对外发布相关上市公司的研究报告。（）
[单项选择]发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（）
