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[单项选择]下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）
A. 银监会相关机构监管部门
B. 银监会案件稽查部门
C. 案发地银监局
D. 银行业金融机构
[判断题]银行业金融机构对案件处置工作负直接责任。
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 行政处罚
[多项选择]哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）
A. 中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门
B. 银监会省级派出机构（以下简称银监局）
C. 各银行业金融机构
D. 人民银行
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组
[多项选择]各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
D. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
[简答题]银行业金融机构案件处置三项制度是指哪三项制度？
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）
A. 启动应急预案，清查账目。
B. 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C. 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
D. 上报案件调查和调查报告。
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指（），以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
A. 银行业金融机构从业人员独立实施
B. 银行业金融机构从业人员共同实施
C. 与外部人员合伙实施的
D. 非金融机构从业人员实施
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]（）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
A. 银监会
B. 银监局
C. 银行业金融机构
D. 银监会相关机关
[单项选择]《翻印湖北银监局转发银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（鄂农信翻[2011]7号）规定，案件涉及金额以（）为准。
A. 发案后涉及风险资金
B. 立案时公安、司法机关确认的金额
C. 结案时实际损失金额
D. 法院判决后确认的金额
[多项选择]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A. 涉案条线部门负责人
B. 机构分管负责人
C. 机构主要负责人
D. 其他案件责任人员
[多项选择]银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A. 涉案条线部门负责人
B. 机构分管负责人
C. 机构主要负责人
D. 其他案件责任人员
[多项选择]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
A. 管理
B. 处置
C. 领导
D. 监督
[多项选择]要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。
A. 如实反映案件
B. 深刻反省原因
C. 及时开展整改
D. 严肃进行问责
[判断题]案件问责是指银监会及其派出机构对案件责任人员实施责任追究的行为.
[多项选择]发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。
A. 及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B. 要迅速、全面、深入地了解案情；
C. 要积极地追索损失、保护权益；
D. 要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E. 要严肃进行案件问责。
[多项选择]网点负责人应及时发现和处置案件线索，案件线索处置包括（）。
A. 线索甄别
B. 线索查询
C. 线索报告
D. 线索处置
E. 线索分析
