[判断题]案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。

更多"案件是合规操作失效的直接表现和必然结果。"的相关试题:

[多项选择]钠石灰失效的表现有（）。
A. 变硬
B. 患者出现二氧化碳蓄积的症状
C. 变色
D. 吸收罐发热
E. 气道压增高

查看答案

[简答题]密封失效的具体表现形式？

查看答案

[简答题]阐述政府干预失效表现及原因。

查看答案

[单项选择]财政政策失效表现在（）。
A. 截距为负，斜率小于45。线的斜率
B. 截距为负，斜率大于45。线的斜率
C. 截距为正，斜率小于45。线的斜率
D. 截距为正，，斜率大于45。线的斜率

查看答案

[简答题]阀控式密封免维护铅酸蓄电池失效的表现和大致原因有哪些？

查看答案

[多项选择]直接投资业务的合规要求为（）。
A. 管理人员不得在证券公司领取报酬
B. 建立健全独立的投资决策机制
C. 建立投资决策的回避机制
D. 可以对外提供担保

查看答案

[单项选择]低柜柜员的操作合规性应由（）负责。
A. 运营管理部
B. 零售业务部
C. 监察保卫部
D. 人力资源部

查看答案

[多项选择]个人结算账户开户业务操作合规的有（）。
A. 个人客户开立结算账户，需提供有效身份证件复印件，并填写《个人结算账户申请书》
B. 柜员做“个人产品开户签约”交易时，系统内无客户信息或客户信息不全的，柜员根据客户口头提交的信息新建或修改客户信息
C. 柜员建立或修改客户信息后，进入开户签约交易选择开立借记卡或活期结算存折，按客户填写内容录入相关信息，提交系统处理
D. 交易成功后，打印存款凭条和《个人结算账户申请书》存款凭条做传票留存，柜员核对《个人结算账户申请书》打印信息和客户所填信息一致，交客户签字确认，银行盖章后，第一联和身份证件复印件专夹保管，第二联和身份证原件交客户留存

查看答案

[判断题]写调块策略是用于写操作失效时的策略。

查看答案

[判断题]对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。

查看答案

[简答题]保险公司应当以规章制度保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利？

查看答案

[单项选择]在公积金项目贷款业务中以下哪种操作是合规的（）
A. 放款和支付指令不全
B. 指令核对不符
C. 按指令进行支付
D. 缺少指令就进行支付

查看答案

[判断题]合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（）

查看答案

[填空题]压力容器失效的最终表现形式为（）、（）和（）。