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[多项选择]根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》（银监办发[2010]221号），各金融机构对案件防控工作要坚持（）原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。
A. 每案必须专人负责
B. 每案必须分析成册
C. 每案必须实施问责
D. 每案必须总结心得
[单项选择]2008年，银监会《中国银监会合作部关于进一步做好农村中小金融机构新企业会计准则实施工作的通知》文件要求，农村合作金融机构自2009年起按照新会计准则编制财务报告，争取用（）左右时间整体过渡到全面执行财政部2006年颁发的《企业会计准则》。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]权益投资信托理财业务应按《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》（银监办发〔2009〕172号）要求，在产品发售前（）日，统一由商业银行法人机构向负责法人机构监管的银监会报告。
A. 5日
B. 5个工作日
C. 10日
D. 10个工作日
[多项选择]根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009]65号）的相关要求，商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，（）可购买该类理财产品，不受此条款限制。
A. 购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币（或等值外币）的普通个人投资者
B. 机构投资者
C. 财富管理中心签约客户
D. 私人银行签约客户
[多项选择]根据《中国银监会关于进一步规范银信合作有关事项的通知》（银监发[2009]111号）第六条，符合（）之一的，为高资产净值客户.
A. 单笔投资最低金额不少于100万元人民币的自然人
B. 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C. 个人收入在最近三年内每年收入超过10万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
D. 个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
[多项选择]根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（）以及其他日常监督活动中。
A. 信贷业务审计
B. 会计业务审计
C. 重要岗位人员履职审计
D. 出纳业务审计
[多项选择]根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，要全面落实委派会计（授权经理）在营业机构的（）等职能。
A. 业务指导
B. 检查监督
C. 业务授权
D. 审核
[填空题]根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行对理财资金进行投资管理时，应坚持（）和（）的原则。
[填空题]根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应将理财客户划分为（）和（），并在理财产品销售文件中标明所适合的客户类别。
[填空题]根据《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定，商业银行应根据客户的风险承受能力进行（），并提供与其相适应的理财产品。
[简答题]关于规范银行代理保险业务的通知中，加强代理业务内部管理的内容是什么？
[多项选择]按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，需满足以下条件（）。
A. 所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票
B. 投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50%
C. 投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的10%
D. 单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币（或等值外币）
[填空题]2011年3月中国银监会、中国人民银行、国家发展改革委联合下发了《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》（银监发[2011]22号）规定，从（）起，银行业金融机构免除人民币个人账户11类34项服务收费。
[单项选择]根据中国人民银行银发（2003）121号文《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》的有关规定，借款人申请个人商业用房贷款所购买的商业用房应为（）的房屋。
A. 主体结构封顶
B. 竣工验收
C. 综合验收
D. 获得预销售许可证
[单项选择]2009年10月，中国银监会发布（），对次级定期债务作了进一步规范。
A. 《商业银行次级债券发行管理办法》
B. 《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》
C. 《关于完善商业银行资本补充机制的通知》
D. 《商业银行资本充足率管理办法》
