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[多选题]9商业银行内部控制措施中的实物控制主要的控制措施包括(.)。
A.账实相符.
B.实物限制.
C.双重保管.
D.定期盘存
[判断题]商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施。
A.正确
B.错误
[判断题]9商业银行的内部控制政策应传达给适用岗位的员工，指导员工实施风险控制措施。（）
A.正确
B.错误
[多选题]：并购贷款出现不良时，商业银行应及时采取贷款（）等风险控制措施。
A.清收、保全
B.处置抵质押物
C.依法接管企业经营权
[判断题]自我风险评估是指商业银行识别操作风险以及自身业务活动的控制措施有效性的操作风险管理工具。
A.正确
B.错误
[判断题]88.商业银行在采取有效信息安全控制措施的前提下，可聘请合格的外部审计机构定期对数据中心进行审计。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行应确保设立物理安全保护区域, 明确相应的职责，采取必要的预防、复控制措施。该区域不包括：()
A.计算机中心或数据中心
B.监控中心
C.存储机密信息
D.网络设备
[多选题]对于较高风险等级的客户,农村商业银行应当采取较为强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于()
A.了解客户及其实际控制人、交易实际受益人情况。
B.了解客户经营活动状况和财产来源。
C.每半年对较高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充较高风险等级客户的身份信息,并同步更新相关业务系统中客户的身份登记信息。
D.定期查看反洗钱系统筛选的可疑交易是否涉及此客户,了解客户交易及背景情况,询问客户交易目的,核实客户交易动机。经判断符合可疑交易上报条件的,应上报可疑交易报告。
E. 客户开通或办理智e通电子银行业务、跨境汇款等高风险业务的,应对客户的交易额度、频率和渠道等进行合理限制。
[单选题]：商业银行应确保设立物理安全保护区域, 明确相应的职责，采取必要的预防、复控制措施。该区域不包括：()
A.计算机中心或数据中心
B.监控中心
C.存储机密信息
D.网络设备
[多选题]2商业银行代保管业务内部风险控制要点有___。
A.柜台未出租保管箱的正钥匙要专人保管;
B.负责保管钥匙(备用锁)人员可以兼任管库员;
C.柜台经办员将两把开箱钥匙交给租用人或其指定的被授权人时,要当着租用人的面拆封;
D.柜台经办人员.管库员要严格审核租用人或其指定的被授权人的开箱凭证及有关身份证件的真实有效性;
E.营业柜台经办人员每日营业终了登记各类分户账合并与会计核对相符
[单选题]全面内部控制审计，是针对组织所有业务活动的内部控制，包括内部环境、（ ）、控制活动、信息与沟通、内部监督五个要素所进行的全面审计。
A.风险评价
B.风险管理
C.风险评估
D.风险识别
[单选题]6商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(.),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。
A.被评价机构内部控制体系的主要控制点
B.被评价机构内部控制体系的健全情况
C.被评价机构内部控制体系的基本情况
D.被评价机构内部控制体系的运行情况
[判断题]内部审计质量控制分为内部审计机构质量控制和内部审计项目质量控制。
A.正确
B.错误
[多选题]记录控制的内部包括( )。
A.记录的标识
B.记录的贮存
C.记录的版本
D.记录的检索
E.记录的保护
[单选题]施工阶段项目成本控制要点包括（ ）。
A.落实成本计划
B.成本预测
C.成本计划分解
D.成本考核
[多选题]《企业内部控制基本规范》规定，企业内部控制包括（ ）等要素。
A.控制活动
B.风险评估
C.内部环境
D.信息与沟通及内部监督
