更多"[单选题]基金销售适用性的指导原则不包括()。【单选题】"的相关试题:
[单选题]某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则, 以下表述错误的是()
A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
B.小王也想买A基金,但是A基金的额度有限,小王应该优先让刘大妈先买
C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D. 小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循以下原则（）
A.保密原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽职原则
D.投资者利益优先原则
[多选题]基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项()
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《青岛农商银行证券投资基金投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
[多选题]我行基金销售业务的管理原则包括（）
A.统一组织
B.授权经营
C.分级管理
D.集中运作
E.风险控制
[多选题]基金销售适用性应遵循()原则
A.投资人利益优先原则
B.有效性原则
C.客观性原则
D.差异性原则
[单选题]《指导意见》作出规定,要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品。【单选题】
A.风险承受能力
B.愿意承受的风险
C.不同收益预期
D.不同资产规模
[单选题]为销售某只股票型基金,A基金管理公司和基金销售机构初次开展基金销售业务合作该基金于2019年3月6日获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是( ) 。
A.A公司和B公司都必须履行反洗钱义务
B.为预热市场,B公司于2019年3月1日发布宣传材料开展销售宣传
C.A公司须对B公司进行审慎调查,了解其内部控制和制度流程情况
D.A公司须与B公司签署销售协议
[判断题]基金销售机构正确所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是()。
A.包括认购费
B.包括申购费
C.包括销售服务费
D.包括管理费
[单选题]基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
[多选题]基金销售适用性在实施过程中应遵循（）原则。
A.投资人利益优先
B.全面性
C.客观性
D.及时性
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售机构正确基金销售人员的流动情况进行登记管理
A.正确
B.错误
[多选题]在基金销售业务过程中，基金销售人员应当（）地向客户提示基金产品的风险。
A.充分
B.清晰
C.准确
D.虚假
[判断题]基金销售机构要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
A.正确
B.错误
[单选题]依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。【单选题】
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
[单选题]下列哪类机构（）不能申请基金销售业务资格成为基金销售机构。
A.商业银行
B.期货公司
C.保险机构
D.支付机构
[多选题]基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动
A.签订新的销售协议
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购
