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[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,理财类业务管理人员的资格要求主要有()。
A. 对理财类业务活动相关法律法规、行政规章
B. 具备大专以上学历水平及相关监管部门要求的和监管要求等有充分的了解和认识行业资格
C. 总行及其一级分行基金业务负责人、业务管
D. 严格遵守我行理财类业务的规定和业务流理人员应取得中国证券业执业证书(基金)程,严禁各类违规越权操作
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,理财类业务风险控制应遵循的原则有()。
A. 有效性
B. 审慎性、及时性
C. 全面性、适应性
D. 公平公正性
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,按照客户类型,理财类业务主要有()。
A. 机构理财类业务
B. 公共理财类业务
C. 个人理财类业务
D. 私人理财类业务
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,交易凭单、凭证的保管期限是()。
A. 3年
B. 5年
C. 15年
D. 永久
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,二级支行对公业务和个人业务都应设置的岗位是()。
A. 个人综合柜员
B. 对公综合柜员
C. 个人普通柜员
D. 理财经理
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,仅对个人客户销售的是()。
A. 代理基金
B. 储蓄国债(电子式)
C. 凭证式国债
D. 人民币理财产品
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》,不可以同时向个人和机构客户销售的是()。
A. 代理基金
B. 储蓄国债(电子式)
C. 凭证式国债
D. 人民币理财产品
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列理财类交易账户交易中必须可以代办的是()。
A. 密码挂失
B. 解挂失
C. 密码变更
D. 密码重置
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列理财类交易账户交易中应由综合柜员授权的是()。
A. 多对一加办关系变更
B. 客户资料更改
C. 密码解挂失
D. 密码变更
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行个人外币储蓄业务管理办法(试行)》规定,客户存入外币现钞当日累计等值()美元以下(含)的,可以在中国邮政储蓄银行直接办理;超过上述金额的,凭本人有效实名证件,经海关签章的《中华人民共和国海关进境旅客行李物品申报单》或本人原存款银行外币现钞提取单据、购汇水单在中国邮政储蓄银行办理。
A. 5000
B. 10000
C. 50000
D. 100000
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行电话银行业务管理办法(试行)》规定,投诉工单的处理时限最长为()个工作日。
A. 300%
B. 400%
C. 500%
D. 600%
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列理财类交易账户交易中应由支行长(支局长)授权的是()。
A. 多对一加办关系变更
B. 客户资料更改
C. 密码解挂失
D. 密码变更
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,网点在办理机构客户的理财业务签约交易时,应注意的事项有()。
A. 一个机构只能签约一次
B. 只可在单位结算账号开户网点做
C. 单位银行结算账户中仅一般户和基本户才能办理签约交易
D. 开户时尽量输入完整的客户信息,经办人1的信息必须输入
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,客户申请办理理财产品个人存款证明交易时,每个存款证明不能超过()个理财合同号。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》,下列关于客户在网点认购理财产品的交易,说法不正确的是()。
A. 理财经理对客户进行风险评估
B. 风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名
C. 营业员无需对客户进行风险提示
D. 营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管,日终上缴综合柜员
[单项选择]邮政储蓄银行机构理财类业务营销管理岗设置在()管理部门。
A. 公司业务
B. 个人理财业务
C. 信贷业务
D. 电子银行业务
[单项选择]邮政储蓄银行理财类业务由()统一开办、统一应用、统一管理。
A. 总行
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 一级支行
[单项选择]在邮政储蓄银行办理理财类业务签约的客户,符合年龄要求的是()。
A. 12岁以上
B. 14岁以上
C. 16岁及以上
D. 18岁及以上
[单项选择]邮政储蓄银行柜员个人请领理财类业务重要空白凭证,原则上按不超过()的实际使用量核发。
A. 3至5天
B. 15天
C. 一个月
D. 三个月