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[填空题]经董事会或经理层授权,合规管理委员会可以代为审定公司合规管理战略规划、年度计划、基本制度等重大事项。( )
[单选题]经董事会或( ) 授权,合规管理委员会可以代为审定公司合规管理战略规划、年度计划、具体制度等重大事项。
A.党委会
B.经理层
C.规章制度管理委员会
D.法治建设领导小组
[判断题]公司设立合规管理委员会,合规管理委员会主任由董事长和总经理担任,副主任由合规管理工作分管领导和总法律顾问担任,成员由相关部门主要负责人组成。( )
A.正确
B.错误
[判断题].董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会,专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。()
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有( )名独立董事成员。(0.29分)
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]以下属于合规管理委员会的合规管理职责的是:( )。
A.负责审议公司合规管理基本制度、具体制度
B.负责督导公司合规文化建设
C.负责向董事会报告年度工作
D.参与公司重大决策会议并提出合规意见
[多选题]有下列( )情形之一的,合规管理委员会主任或其授权人员可召集临时会议:
A.公司合规管理情况出现变化时
B.合规管理负责人认为必要时
C.发生重大及以上违规事件时
D.发生其他需提交合规管理委员会审议事项时
[判断题]银行业金融机构董事会下设的专门委员会(合规委员会)根据董事会授权组织指导案防工作,确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题]( )协调合规管理负责人开展工作,并履行合规管理委员会办公室职责。
A.业务部门
B.纪委部门
C.财务部门
D.法律部
[判断题]董事会下设的风险管理委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
A.正确
B.错误
[单选题]县级法人机构合规管理组织框架由 ( )及下设的风险管理委员会.监事会.高级管理层,各部室.分支机构的合规管理岗组成。
A.董(理)事会
B.股东会
C.董事会
D.理事会
[单选题]县级法人机构合规管理组织框架由 ( )及下设的风险管理委员会.监事会.高级管理层,各部室.分支机构的合规管理岗组成。
A.董(理)事会
B.股东会
C.董事会
D.理事会
[单选题]县级法人机构合规管理组织框架由 及下设的风险管理委员会、监事会、高级管理层,各部室、分支机构的合规管理岗组成。
A.董(理)事会
B.股东会
C.董事会
D.理事会
[判断题]县级法人机构合规管理组织框架由董(理)事会及下设的风险管理委员会、监事会、高级管理层,各部室、分支机构的合规管理岗组成。(2级)
A.正确
B.错误
[多选题]风险管理委员会负责对各项业务的合规管理情况进行日常监督,应履行以下哪项合规职责?( )(3级)
A.在合规政策框架内审议批准重大合规事项。
B.了解合规政策的实施情况和存在问题,及时向理事会或高级管理层提出相应的意见和建议,确保各项经营活动合规开展。
C.制定合规政策。
D.监督合规政策的实施。
[单选题]县级法人机构合规管理组织框架由()及下设的风险管理委员会、监事会、高级管理层,各部室、分支机构的合规管理岗组成。
A.董(理)事会
B.股东会
C.董事会
D.理事会
