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[单选题]（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
[多选题]公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。
A.证券发行数量多
B.筹资额大
C.机构规模大
D.准备申请证券上市
[单选题]我国的证券发行制度有()。
Ⅰ．证券发行注册制度
Ⅱ．证券发行核准制度
Ⅲ．证券发行上市保荐制度
Ⅳ．发行审核委员会制度
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
[单选题]（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（ ）
Ⅰ、代销
Ⅱ、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有()
Ⅰ、代销
Ⅱ 、全额包销
Ⅲ、余额包销
Ⅳ、自销
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]公司选择上市以众多投资者为发行对象，发行的证券数量多，有利于（ ）。
Ⅰ筹集大量资金
Ⅱ提高企业知名度
Ⅲ可以帮助企业规避风险
Ⅳ增强股票的流动性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，深交所在上市公司证券发行上市审核中，可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有（ ）。
Ⅰ．书面警示
Ⅱ．通报批评
Ⅲ．约见谈话
Ⅳ．公开谴责
Ⅴ．要求限期改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。()
A.正确
B.错误
[判断题]发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()
A.正确
B.错误
[单选题]（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
