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[多选题]各机构应充分认识，营运部门与业务部门（），是银行内控管理的重要组成部分。
A.岗位分离
B.相辅相成
C.职责独立
D.相互促进
[判断题]加强内控管理，不得将所有业务外包。
A.正确
B.错误
[单选题]各机构应充分认识，（）与业务部门岗位分离、职责独立，是银行内控管理的重要组成部门。
A.作业部门
B.管理部门
C.营运部门
D.合规部门
[多选题]银行应加强内控制度建设和员工培训管理,坚决防范内部人员()的行为。
A.串通客户虚构交易背景
B.串通客户构造交易背景
C.协助客户规避外汇管理规定
D.发现同业违规行为立即向工作组报告
[单选题]商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行，要（ ）合规和风险管理指标在考核体系中的占比。
A.适当降低
B.大幅提高
C.合理确定或适当提高
D.大幅降低
[判断题]为了加强业务监督和内控管理，防范和化解操作风险，规范和完善辽宁省农村信用社运营业务授权管理工作，结合辽宁省农村信用社实际，特制定《辽宁省农村信用社柜面业务统一授权管理办法》。
A.正确
B.错误
[判断题]《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内控管理职能部门外的其他部门。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国人民银行关于进一步加强征信信息安全管理的通知》要求，征信内控制度及问责制度变更的，应当自变更之日起（）日内向人民银行备案。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 15
[多选题]商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，但内控措施应包括（ ）。
A.部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突
B.重要岗位或敏感环节员工八小时内外行为规范
C.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
D.定期对资产负债的匹配状况进行评估分析
[多选题] 商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。正确处理_____和_____、_____的关系,不断完善考核机制,合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比,合规经营类和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。培育全员合规风险“零容忍”思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。( )
A.业务发展
B.合规管理
C.风险识别
D.风险管理
[多选题] 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（ ）
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
[多选题] 《商业银行内部控制指引》规定,商业银行应当建立由_____内控管理职能部门、内部审计部门、业务部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。( )
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
[多选题]《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》（银发（2012）178号）对以下哪些方面进行了规定( )
A. 强调反洗钱是金融机构全员性义务
B.金融机构应定期开展反洗钱审计，加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现纠正存在的问题
C. 完善内部管理制约机制，防范内部人员参与违法犯罪活动
D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识，正确处理金融业务发展与合规的关系
