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[单选题]发行人应披露的行业风险不包括（ ）。
A.产业政策
B.行业技术特点
C.行业周期性
D.主要产品状况
[单选题]发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。
A.姓名
B.国籍
C.境外居住权
D.配偶姓名
[单选题]在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，其内容不包括（ ）。
A.本次发行前的总股本
B.本次发行前关联股东的各自持股比例
C.本次发行的股份占发行后总股本的比例
D.前20名自然人股东及其在发行人处担任的职务
[单选题]对于不使用债券发行系统招标发行公司债券的，发行人应向国债登记结算公司提交的书面文件不包括()。
A.《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》规定的发行入账户开立文件
B.主管部门核准公司债券发行的批文复印件
C.发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书
D.国际证券识别码系统基础数据资料表（该文件须同时提供Word格式电子版）
[多选题]发行人应披露的风险因素包括（ ）。
A.产品或服务的市场前景
B.内部控制不足导致的风险
C.法律政策变化导致的风险
D.外资环境等影响公司持续经营的风险因素
[单选题]发行人中请首次在创业板发行股票的经营业绩应符合的条件不包括()。
A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B.最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
C.最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
[多选题]发行人应在招股说明书中披露的风险因素有()。
A.市场占有率下降
B.内部控制有效性不足导致的风险
C.现金流状况不佳
D.技术不成熟
[判断题]发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述。()
A.正确
B.错误
[单选题]贷款组合层面的行业风险应关注的因素不包括（ ）。
A.银行客户的行业集中度
B.银行贷款在不同行业中的分布
C.银行主要客户所在行业的特征
D.银行客户集中地区的信用环境和法律环境
[单选题]保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。
A.发行人监事
B.发行人董事长
C.发行人实际控制人
D.持有发行人6%以上股份的股东
E.发行人实际控制人的总经理
[单选题]证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
①金融产品设计
②运营
③委托人提供的信息不真实、不准确、不完整
④资产重组
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②④
[多选题]发行人应在招股说明书中披露()风险因素。
A.市场占有率下降
B.内部控制有效性不足导致的风险
C.现金流状况不佳
D.技术不成熟
[单选题]商业银行销售风险评级等级为 以上的理财产品时，应同时对外披露其与 风险等级的对应关系。( )
A.2级；2个
B.4级；4个
C.3级；3个
D.5级；5个
[单选题]政策性金融债的发行人通常不包括（ ）
A.国家开发银行
B.中国农业发展银行
C.中国进出口银行
D.中国农业银行
