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[判断题]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（）
[判断题]某证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）
[判断题]JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（）
[单项选择]
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的50%。( )
[判断题]每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（）
[单项选择]证券公司为证券交易创造一个流动性较强的市场并维持市场价格的相对稳定，这指的是证券公司充当（ ）的角色。
A. 经纪商
B. 交易商
C. 做市商
D. 发行商
[单项选择]证券公司为证券交易创造一个流动性较强的市场并维持市场价格的相对稳定，者指的是证券公司充当（）的角色。
A. 经济商
B. 交易商
C. 做市商
D. 发行商
[判断题]1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的20%。( )
[单项选择]按照现行规定，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A. 3家
B. 5家
C. 2家
D. 1家
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 3
[多项选择]证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有( )。
A. 为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B. 是证券市场上的机构投资者
C. 实施公开、公正和及时的信息披露
D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
[单项选择]满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A. 证券交易所会员大会
B. 证券交易所理事会
C. 证券交易所会员管理部门
D. 中国证监会
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[判断题]改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（）
[单项选择]证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。
A. 会员资格证明文件
B. 证券公司职工名册及身份证明
C. 经营证券业许可证
D. 营业执照(副本)
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
