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发布时间:2023-11-17 22:46:21

[单项选择]关于公募基金,下列说法中错误的是()。
A. 运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管
B. 最小金额要求较低,且投资者众多
C. 募集的对象通常是不固定的
D. 一般投资于衍生金融工具等高风险产品

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[单项选择]下列关于基金定期报告的说法错误的是()。
A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。
B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告,并将其登载在指定媒体上。
C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。
D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。
[单项选择]下列关于基金风险控制的说法错误的是()。
A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
[单项选择]以下关于基金巨额赎回的说法错误的是()。
A. 若发生巨额赎回,基金管理人可以根据基金当时的资产组合情况决定采用全额赎回或部分顺延赎回的方式
B. 如选择顺延赎同,在遇巨额赎回的情况时,则当日赎回不能全额成交部分延续至下一交易日继续赎回
C. 如选择非顺延赎回,则当日赎回不能全额成交部分,在下一交易日不再继续赎回
D. 如投资者未做选择,则视同非顺延赎回
[单项选择]以下关于开放型基金和封闭型基金比较说法错误的是()。
A. 封闭型基金的风险较大,开放型基金的风险较小;
B. 开放型基金一般将资金用于短线投资,封闭型基金则可以将资金都用于长线投资;
C. 封闭型投资基金在基金规定的期限内可以赎回资金,开放型基金不能赎回资金;
D. 开放型投资基金和封闭型投资基金是可以相互转化的;
[单项选择]根据《基金会管理条例》,下列关于基金会原始基金的说法,错误的是()。
A. 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B. 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C. 非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
D. 原始基金可以是货币资金,也可以是有价证券
[单项选择]《基金会管理条例》规定,以下关于基金会理事会说法错误的选项是()。
A. 理事为5人至25人
B. 理事任期由章程规定
C. 每届理事任期不得超过5年
D. 理事任期届满,不可以连任
[单项选择]关于基金投资的风险,以下说法错误的是()。
A. 基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B. 基金的风险取决于基金资产的运作
C. 基金的非系统性风险为零
D. 基金的资产运作无法消灭风险
[单项选择]关于基金销售结算资金,下列说法错误的是()。
A. 是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C. 相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
[单项选择]下列关于基金申购的说法,错误的是()。
A. 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B. 投资者可以在银行和基金公司的网站上进行基金申购
C. 投资者于T日申购基金成功后,正常情况下,T+2日起可赎回该部分基金份额
D. 基金申购采取“未知价”原则
[单项选择]下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为,说法错误的是( )。
A. 不得承诺利用基金资产进行利益输送
B. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 不得以低于成本的销售费用销售基金
D. 募集期间可以对认购费打折
[多项选择]关于开放式基金,以下说法错误的有( )。
A. 投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B. 申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C. 开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
[单项选择]关于基金投资比例的规定,下列说法错误的是()。
A. 1只债券基金投资于债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%
B. 1只基金持有1家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的10%
C. 单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%
D. 单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的10%
[单项选择]下列关于集中形式的后备基金的说法错误的是()。
A. 集中形式的后备基金是由国家通过财政预算对国民收入再分配实现的
B. 集中形式的后备基金即国家后备基金,它不仅包括实物形态而且包括货币形态
C. 集中形式的后备基金是积累性基金
D. 集中形式的后备基金不仅包括国家长期战略物质储备,而且包括财政预算总预备费
[单项选择]下列关于对冲基金的说法,错误的是()。
A. 共同基金即是风险对冲过的基金
B. 对冲基金是风险采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C. 对冲基金可以通过做多、做空以及进行杠杆交易(即融资交易)等方式,投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种
D. 对冲基金是一种集合投资,将所有合伙人的资本集合起来进行交易
[单项选择]下列关于保本基金的说法,错误的是()。
A. 它一般都有保本期
B. 一经成立,即应承诺保本
C. "保本"的承诺限制了基金收益的上升空间
D. 保本型基金仍然无法回避购买力风险
[单项选择]下列关于私募基金的说法,错误的是()。
A. 风险较高
B. 可以进行公开的发售和宣传
C. 运作灵活
D. 投资金额要求较高
[单项选择]下列关于股票基金的说法,错误的是( )。
A. 股票基金每一交易日只有1个价格
B. 股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成
C. 股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中
D. 股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险
[单项选择]下列关于指数基金的说法,错误的有()。
A. 收益随证券价格指数上下波动
B. 始终保持即期的市场平均收益水平
C. 可以完全消除投资组合的非系统风险
D. 可以消除一部分投资组合的非系统风险
[单项选择]关于基金管理人的管理费,下列说法错误的是( )。
A. 基金管理费率的大小与其风险成正比
B. 通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率),逐日计提,累计至每月月底,按月支付
C. 货币基金的年管理费率最低,其次为债券基金,股票基金居中,认股权证基金费率最高
D. 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,或者另向投资者收取

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