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发布时间:2023-12-14 21:32:54

[单项选择]证券经纪人在执业过程中,不得从事()活动。
A. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B. 向客户传递非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D. 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

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[单项选择]执业助理兽医师不得从事的执业活动是()
A. 对动物疾病开具处方
B. 对诊疗器械进行消毒
C. 在执业兽医师的指导下协助开展动物疾病的预防
D. 在执业兽医师的指导下协助开展动物疾病的诊断
E. 在执业兽医师的指导下协助开展动物疾病的治疗
[判断题]根据我国的规定,证券分析师在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。( )
[单项选择]房地产经纪机构和人员从事房地产经纪活动不得( )。
A. 收取佣金 
B. 代办抵押贷款 
C. 吃差价 
D. 代办产权过户
[单项选择]动物饲养场聘用经注册的执业兽医师不得从事的执业活动是()
A. 对本场动物疾病的预防
B. 对本场动物疾病的诊断
C. 对本场动物疾病的治疗
D. 对本场动物疾病开具处方
E. 对本场外动物疾病进行诊断
[多项选择]下列哪些人员不得从事医师执业活动。()
A. 仅取得执业医师资格或者执业助理医师资格证的医务人员
B. 未经医师注册的医务人员
C. 注册后取得执业证书的人员
D. 取得护士资格证书人员
[判断题]在证券交易过程中,客户的证券买卖委托如果没有成交,证券经纪商仍然有责任保存客户的委托记录。 ( )
[判断题]根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。这里的“未公开的信息”指《证券法》规定的内幕信息。()
[判断题]取得房地产经纪人执业资格是从事房地产经纪活动的基本条件。 ( )
[判断题]凡从事房地产经纪活动的人员,必须取得房地产经纪人员职业资格并经注册后执业。
[判断题]在证券交易过程中,如果证券经纪商出于风险的考虑,没有按照客户之前委托合同所规定的事项进行交易,投资者可以拒绝接受,并有权要求赔偿。 ( )
[判断题]证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖
[多项选择]《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。
A. 权利和义务
B. 业务规则
C. 责任
D. 操作流程
[判断题]证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。( )

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