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[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[单项选择]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A. 经中国证监会核定为综合类证券公司
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[单项选择]
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
A. 业务人员具有证券从业资格
B. 业务人员具有硕士以上的学位
C. 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。( )
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。
A. 按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B. 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C. 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D. 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（）
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。( )
[单项选择]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。
A. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D. 经中国证监会核定为创新类证券公司
[多项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。
A. 公平公正
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 分散管理
[单项选择]证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。
A. "客户名称"
B. "定向资产管理计划名称"
C. "证券公司名称--资产托管机构名称--客户名称"
D. "证券公司名称--资产托管机构名称--定向资产管理计划名称"
