更多"下列关于证券公开发行的说法，正确的有（）。 Ⅰ.未经依法核准，任何单位"的相关试题:
[单项选择]下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（）。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
[判断题]股份有限公司依法向100人的特定对象发行证券属于公开发行证券。 ( )
[判断题]证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（）
[多项选择]证券发行分为公开发行和非公开发行。下列不属于公开发行的是
____
。
A. 向特定对象发行证券
B. 向不特定对象发行证券
C. 向特定对象发行证券累计超过100人
D. 向特定对象发行证券累计超过200人
E. 向特定对象发行证券累计超过1000人
[单项选择]
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 36
[单项选择]（）是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
A. 非上市证券
B. 上市证券
C. 私募证券
D. 公募证券
[单项选择]
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]
《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（）。
Ⅰ.公开发行证券的条件和程序
Ⅱ.公开发行股票的条件
Ⅲ.证券发行的信息披露
Ⅳ.证券承销的期限
A. Ⅰ；Ⅳ
B. Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单项选择]《首发管理办法》明确规定，发行人不得于最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 72
[判断题]公开发行证券必须是向不特定对象发行证券。( )
A. 正确
B. 错误
[单项选择]公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。
A. 不特定的社会公众投资者
B. 特定的机构投资者
C. 特定的社会公众投资者
D. 原有的证券持有人
[单项选择]
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场禁入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。( )
[单项选择]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会授权的部门
D. 证券登记结算机构
[判断题]上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。( )
