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发布时间:2023-10-22 08:46:21

[多项选择]根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是()。
A. 证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C. 证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D. 证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格

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[多项选择]根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是(  )。
A. 证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定
B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人
C. 证券交易所是有组织的市场,又称“场内交易市场”
D. 证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格
[单项选择]根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是()。
A. 选举和罢免会员理事 
B. 审定总经理提出的工作计划 
C. 制定和修改证券交易所章程 
D. 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所,进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。
A. 机构投资者
B. 机构投资者或个人投资者
C. 自然人
D. 具有证券交易所会员资格的证券公司
[判断题]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控。()
[判断题]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,要予以重点监控。( )
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是()。
A. 证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延
B. 证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准
C. 在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半
D. 如果交易时间变更须由中国证券业协会公告
[单项选择]根据我国《证券法》规定,证券交易所()。
A. 是实施自律性管理的法人
B. 本身可以买卖证券
C. 以营利为目的
D. 决定证券价格
[单项选择]现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据《证券法》的规定,证券交易所( )。
A. 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B. 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C. 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D. 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 30万元以上 
B. 15万元以上 
C. 3万元以上5万元以下 
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户()。
A. 停止交易
B. 强制销户
C. 停止清算
D. 限制交易
[多项选择]关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是()。
A. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间
B. 深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
C. 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D. 上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9;15至9;25、9;30至11:30、13:00至15:00
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所挂牌交易,应当采取的方式为()
A. 拍卖
B. 公开竞价
C. 集中交易
D. 公开的集中竞价交易
[判断题]根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者交易量的异常交易行为,予以重点监控。()
[多项选择]与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括()。
A. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使复核批准权
B. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
C. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
D. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
[多项选择]证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容()。
A. 反欺诈 
B. 反垄断 
C. 反操纵 
D. 反内幕交易 
E. 反联手做庄
[多项选择]根据《证券法》,我国的证券交易所的职能是()。
A. 为证券集中交易提供场所和设施
B. 实行自律管理
C. 组织和监督证券交易
D. 提供投资咨询服务
E. 从事证券登记、存管、过户

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