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[单项选择]《证券发行与承销管理办法》第18条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。
A. 全部股东
B. 配售当日登记在册的
C. 股权登记日登记在册的
D. 目前登记在册的所有
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。
A. 自销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。（）
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用（）方式。
A. 余额包销或者代销
B. 余额包销或者赊销
C. 包销或者余额包销
D. 包销或者代销
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )
[单项选择]（2011年）下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多项选择]《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（）类型。
A. 积极型
B. 价值型
C. 稳健型
D. 保守型
[单项选择]《证券法》第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
[单项选择]《证券法》第三十二条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。
A. 3亿元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]根据《刑法》第十七条、第十八条规定不负刑事责任的人被羁押的，根据《国家赔偿法》第十九条的规定，国家应承担赔偿责任。( )
[单项选择]按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（）。
A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
[判断题]《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。( )
[单项选择]______一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A. 时滞
B. 静默期
C. 隔离墙
D. 回避
[多项选择]在证券的发行和承销中，承销商可以选择的承销方式大致包括（）。
A. 余额代销
B. 包销
C. 尽力推销
D. 余额包销
E. 直销
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
A. 询价方式
B. 连续竞价
C. 商议定价方式
D. 公开竞价
