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[判断题]期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()
[多项选择]期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A. 期货经纪合同
B. 本公司网站
C. 国家级报刊
D. 营业场所
[单项选择]期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 5
[单项选择]聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在()个工作日内向协会报告。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
[判断题]期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的,应当在客户满足标准后再允许其交易。()
[单项选择]期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()内向协会报告。
A. 3个工作日
B. 5个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日
[单项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A. 通知书
B. 说明书
C. 计划书
D. 申请书
[判断题]基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。 ( )
[单项选择]“保险代理从业人员资格证书”有效期为3年,自颁发之日起计算。持有人应当在“保险代理从业人员资格证书”有效期届满()前申请换发。
A. 30日
B. 45日
C. 60日
D. 90日
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[判断题]期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。()
[单选题]对参加道路旅客运输驾驶员从业资格考试合格的人员,道路运输管理机构应当在自公布考试成绩之日起( )内颁发相应的道路运输从业人员从业资格证件。
A.10日
B.20日
C.30日
[不定项选择]某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。
A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
[多项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交以下()申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 期货从业人员资格证书复印件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[单项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前()应当符合期货公司风险监管指标标准。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月