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发布时间:2024-06-14 00:02:48

[单项选择]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。
A. 代客户进行期货交易
B. 代客户进行期货结算
C. 代期货公司收付客户期货保证金
D. 协助办理开户手续

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[单项选择]证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,可()。
A. 协助办理开户手续
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货结算
D. 代客户进行期货交易
[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。
Ⅰ.代期货公司收购期货保证金
Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.提供期货行情信息


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务?()
A. 本公司控制的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司
[多项选择]在我国,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供()服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 代客户收付期货保证金
C. 代客户进行期货交易
D. 协助办理开户手续
[多项选择]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
[多项选择]证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务:
A. 全资拥有
B. 控股
C. 被同一机构控制
D. 其他期货公司的委托
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()
[单项选择]

证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项有()。
Ⅰ.中间介绍业务的范围
Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则
Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。()
[多项选择]期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。
A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
[单项选择]甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司,一直以来都接受乙期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来甲公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系()。
A. 自动终止
B. 由证监会责令终止
C. 不受影响,仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止
[多项选择]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()
A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供()服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代理收付期货保证金
C. 提供期货行情信息、交易设施
D. 中国证监会规定的其他情形
[多项选择]证券公司只能接受()期货公司的委托从事IB业务。
A. 其全资持有的
B. 其控股的
C. 其参股的
D. 被同一机构控制的
[判断题]期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。()
[多项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列()服务。
A. 提供期货行情信息、交易设施
B. 协助办理开户手续
C. 代期货公司、客户收付期货保证金
D. 中国证监会规定的其他服务
[不定项选择]证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得有的行为包括()。
A. 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
C. 证券公司不得利用证券资金账户为客户存取期货保证金
D. 证券公司不得利用证券资金账户为客户划转期货保证金
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。

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