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发布时间:2024-05-16 00:54:49

[单项选择]基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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[判断题]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于20年。( )
[单项选择]基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单项选择]基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于()年。
A. 20
B. 10
C. 15
D. 5
[多项选择]根据建立健全企业信用管理制度的要求,监理单位应当建立的信用管理制度包括( )。
A. 合同管理制度
B. 项目监理机构管理制度
C. 与建设单位的合作制度
D. 监理服务需求调查制度
E. 内部信用管理责任制度
[单项选择]商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、()等管理制度。
A. 实践指导
B. 定期交流
C. 跟踪评价
D. 跟踪分析
[判断题]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资者风险承受能力的匹配检验。( )
[单项选择]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[判断题]基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。 ( )
[多项选择]工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度,包括( )。
A. 合同管理制度
B. 与业主的合作制度
C. 监理服务需求调查制度
D. 经营管理制度
E. 企业内部信用管理责任制度
[单项选择]《统计法》规定,应当按照国家有关规定建立统计资料的保存、管理制度,建立健全统计信息共享机制的机构是______。
A. 国务院和地方各级人民政府
B. 国家统计局和地方各级人民政府统计机构
C. 县级以上人民政府统计机构和有关部门
D. 县级以上人民政府统计机构和有关部门以及乡镇人民政府
[单项选择]根据诚信的经营准则,工程监理企业应当建立健全的信用管理制度之一是( )制度。
A. 人力资源管理
B. 与委托方沟通管理
C. 企业风险管理
D. 企业人员继续教育
[单项选择]证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于()年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是:取得基金从业资格的人员不少于10人。

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