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[判断题]由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性,因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策,支持自营活动的开展。( )
[判断题]由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策,予以支持。()
[判断题]由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。( )
[判断题]全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。
[判断题]金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。( )
[单项选择]某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为 ( )。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]最有利于使证券市场呈现上升走势的的经济背景是()。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长
B. 高通胀下的GDP增长
C. 宏观调控下的CDP减速增长
D. 转折性的GDP变动
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]在上海证券交易所市场,证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是( )。
A. A字头账号
B. B字头账号
C. C字头账号
D. D字头账号
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。