更多"通过识别、分析和消除可能导致客户风险发生的各种直接因素和间接因素，达到"的相关试题:
[多项选择]商业银行在识别和分析集团法人客户信用风险的过程中，应当（）。
A. 及时收集、调查核实企业集团内客户及其关联方的授信信息
B. 了解集团内部重大的资金流向以及应收、应付款项
C. 识别企业集团的性质，进行综合授信
D. 分析企业集团内部的关联关系
E. 对成员企业分别授信，单独管理并进行汇总
[多项选择]针对识别出的可能导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况，假定治理层不参与管理被审计单位，下列各项中，注册会计师应当与治理层沟通的有（）。
A. 这些事项或情况是否构成重大不确定性
B. 注册会计师对这些事项或情况实施的追加审计程序
C. 在财务报表编制和列报中运用持续经营假设是否适当
D. 财务报表中的相关披露是否充分
[简答题]针对资料（六）第1项，对识别出的可能导致对B公司持续经营能力产生重大疑虑的事项，简要说明审计项目组应实施哪些审计程序，以确定是否存在重大不确定性。
[多选题] 对( )等数据进行综合的统计、分析,识别客户群体的特点及客户需求,实现客户洞察。
A.客户信息
B.市场活动信息
C.客户服务信息
D.商品信息
[单项选择]在对客户进行信用风险分析时，除了应当关注与企业客户信用风险识别的共性之外，还要识别（）。
A. 政策风险
B. 投资风险
C. 财务风险
D. 担保风险
E. 经营风险
[多项选择]商业银行除了要对客户的财务状况进行风险识别和分析外，还应当分析（）等非财务因素。
A. 管理者的品德与诚信度
B. 行业的周期性
C. 企业现金流量
D. 劳资关系
E. 产品研发
[单项选择]在全面质量管理中，识别和消除不必要工作步骤的最佳方法是（）。
A. 作业
B. 控制图
C. 运行图
D. 帕累托图
[简答题]请分析上案例中A公司在管理中主要存在哪些问题导致客户非常不满。
[判断题]商业银行应对客户的非财务因素进行分析评价，对客户公司治理、生产装备和技术能力、产品和市场、行业特点以及宏观经济环境等方面的风险进行识别。
A.正确
B.错误
[单项选择]商业银行在对单一法人客户进行信用风险识别和分析的时候，需要关注和了解的内容包括（）。
A. 客户的类型
B. 基本经营情况
C. 企业员工的数量
D. 信用状况
E. 企业的资产规模
[单选题] 建立客户联系的第一阶段是通过普查等多种渠道获取( ),识别潜在客户,保留客户资料。
A.市场调查
B.客户信息
C.竞争局势
D.目标市场
[多项选择]社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择( )的社会因素进行预测，分析并提出对策建议。
A. 影响面大
B. 持续时间长
C. 影响程度大
D. 容易导致较大矛盾
E. 涉及多个领域
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由( )承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构
C.该客户自身
D.该金融机构与第三方
[多项选择]单一法人客户信用风险识别中，对于中长期授信，要对（）作出预测和分析。
A. 资金来源及使用情况
B. 预期资产负债情况
C. 损益情况
D. 项目建设进度
E. 营运计划
[简答题]分析哪些线路病害可能导致轨道检查车轨距出现偏差值。
[简答题]分析哪些线路病害可能导致轨道检查车水平出现偏差值。
[单项选择]用因果分析图分析各种问题产生的原因和由此原因可能导致后果的一种管理方法是指（）。
A. 安全检查表分析方法
B. 因果分析方法
C. 事故树分析方法
D. 消防安全状况评估方法
[多项选择]以下对单一法人客户进行的信用风险识别过程中，不属于非财务因素分析的有（）。
A. 管理层风险分析
B. 地区风险分析
C. 生产和经营风险分析
D. 微观经济分析
E. 自然环境分析
