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[判断题]上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
[判断题]上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行可转换公司债券。( )
[单项选择]下列关于上市公司不得公开发行证券的说法，错误的是（）。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
[单项选择]上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A. 6个月
B. 12个月
C. 2年
D. 3年
[单项选择]上市公司最近（）个月内受到证券交易所公开遣责的，不得公开发行证券。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[多项选择]上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。
A. 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C. 现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查
D. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
[单项选择]
根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。（）
[判断题]按照股指期货投资者适当性制度的要求，一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明。（）
[单项选择]投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是( )。
A. 达到5%，但未达到10%
B. 达到10%，但未达到30%
C. 达到10%，但未达到20%
D. 达到5%，但未达到20%
[多项选择]投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（）。
A. 投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B. 持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C. 上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D. 在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
[单项选择]外商投资企业投资者股权变更的要求之一是，除非外方投资者向中国投资者转让其全部股权，外商投资企业投资者股权变更不得导致外方投资者的投资比例低于企业注册资本的( )。
A. 25%
B. 15%
C. 35%
D. 20%
[单项选择]
证券投资人可分为（）。
Ⅰ.机构投资者
Ⅱ.政府投资者
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.国家投资者
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[判断题]所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。
[判断题]证券投资者可以划分为个人投资者和机构投资者两类。（）
