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[判断题]独立诚信原则是指，专业投资咨询师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。
[不定项选择题]投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在（）等方面享有特别保护。
A.信息告知
B.风险警示
C.收益补偿
D.适当性匹配
[单项选择]
与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。
Ⅰ.投资形式灵活化
Ⅱ.投资管理专业化
Ⅲ.投资结构组合化
Ⅳ.投资行为规范化
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列（）单位或者个人可以从普通投资者转为专业投资者。
A.最近1年末净资产2000 万元，金融资产500万元的法人
B.金融资产100万且具有3年基金投资经历的法人
C.金融资产100 万元且具有1年以上外汇投资经历的自然人
D.具有1年金融产品设计、投资、 风险管理及相关工作经历的自然人
[单选题]普通投资者申请成为专业投资者时，证券经营机构应通过（）等方式对投资者进行谨慎评估。
A.追加了解信息
B.投资知识测试
C.模拟交易
D.以上三点都是
[判断题]专业投资者申请转化普通投资者的，证券经营机构无需对投资者风险承受能力进行综合评估，可直接转化。
A.正确
B.错误
[单项选择]外商投资企业投资者股权变更的要求之一是，除非外方投资者向中国投资者转让其全部股权，外商投资企业投资者股权变更不得导致外方投资者的投资比例低于企业注册资本的( )。
A. 25%
B. 15%
C. 35%
D. 20%
[不定项选择题]符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的投资者申请成为专业投资者，需留存哪些资料？（ ）
A.《专业投资者申请书》
B.《专业投资者告知及确认书（A类专业投资者用）》
C.得分为70分及以上的《投资知识测评问卷》
D.《专业投资者告知及确认书（C类专业投资者用）》
[判断题]投资者在参考证券经营机构适当性匹配意见的基础上，根据自身能力独立决策，独立承担投资风险。
A.正确
B.错误
[单项选择]
证券投资人可分为（）。
Ⅰ.机构投资者
Ⅱ.政府投资者
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.国家投资者
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单选题]证券经营机构可以根据专业投资者的（）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
A.业务资格
B.投资实力
C.投资经历
D.以上三点都是
[多项选择]某投资者拥有1000万元的资金，甲、乙、丙、丁四个独立投资方案所需的投资分别为500万元、300万元、600万元、680万元。该投资者完全用自有资金投资的可选方案有（）。
A. 甲+乙
B. 甲+丙
C. 甲’+丁
D. 乙+丁
E. 乙+丙
[单项选择]期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。
A. 保证投资者满意
B. 最大限度维护投资者利益
C. 维护投资者的合法权益
D. 为投资者创造最大权益
[多项选择]由于房地产商品的特殊性，房地产投资具有（）的特点，使不少非专业投资者尤其是个人投资者不能轻易介入房地产投资。
A. 投资成本高
B. 风险大
C. 入行门槛高
D. 回收期长
E. 所需专业知识广
[判断题]证券经营机构核验属实为专业投资者的，认定结果可口头告知投资者。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）投资者与（）投资者。
A.大型，小型
B.普通，专业
C.个人，机构
D.低级，高级
[判断题]所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。
