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发布时间:2023-12-24 04:06:00

[多项选择]证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。
A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C. 建立完善的风险管理系统
D. 重要原始凭证保存期不少于20年
E. 设立结算风险基金

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[多项选择]根据《证券法》的规定,证券登记结算机构应履行下列哪些职能?()
A. 受发行人的委托派发证券权益
B. 证券的托管和过户
C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收
D. 证券持有人名册登记
[多项选择]证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括()。
A. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
B. 制定完善的风险防范制度
C. 建立完善的技术系统
D. 制定业务紧急应变程序和操作流程
[多项选择]为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有( )。
A. 建立完善的技术系统
B. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D. 对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
[多项选择]证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务,需采取的措施主要有()。
A. 要制定完善的风险防范制度
B. 要制定完善的内部控制制度
C. 要建立完善的结算参与人准入标准
D. 要建立完善的结算参与人风险评估体系
[多项选择]根据自律管理的要求,证券登记结算机构为保证业务的正常进行,需要采取的措施有()。
A. 对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
B. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D. 建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
[多项选择]对资金交收违约,证券登记结算机构可以采取的措施有( )。
A. 暂不交付相关证券
B. 扣划自营证券
C. 暂不向违约方划付相关资金
D. 扣划公司债券
[多项选择]证券公司发生融资融券交易交收违约的,登记结算公司有权采取的措施有( )。
A. 暂停、终止办理其部分、全部结算业务
B. 终止、撤销结算参与人资格,并提请证券交易所采取停止交易措施
C. 提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施
[判断题]证券登记结算采取各地独立的运营方式。( )
[单项选择]我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得()。
A. 从证券登记结算公司的收益中提取
B. 从证券登记结算公司的资本金中提取
C. 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D. 由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
[判断题]目前我国有两家证券登记结算公司,分别是上海证券中央登记结算公司和深圳证券登记结算公司。( )
[多项选择]证券登记结算公司的保证交收,可以()。
A. 降低信用风险
B. 集中资金
C. 提高运作效率
D. 降低市场运作成本
[单项选择]证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。
A. 证券实名制
B. 货银对付的交收制度
C. 净额结算制度
D. 统一结算制度
[单项选择]预防疥疮应采取以下措施,除了()
A. 注意个人卫生
B. 接触疥疮患者后用服皂洗手
C. 少食辛辣刺激性食物
D. 彻底消灭传染源,注意消毒隔离
E. 改善环境卫生,加强卫生宣传教育
[多项选择]对于结算参与人信用风险的事前防范,《证券登记结算管理办法》规定的措施有()。
A. 建立结算参与人制度,设立结算参与人资格门槛
B. 引入货银对付机制
C. 建立结算参与人风险评估体系
D. 对于持续或重大交收违约的结算参与人,限制其净买入额,或暂停、终止办理其部分、全部结算业务
[单项选择]在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A. 分级结算制度
B. 结算参与人制度
C. 货银对付的交收制度
D. 净额结算制度
[单项选择]药疹发生后可采取以下措施,除了()
A. 停用一切可疑致敏药物
B. 隔离卧床休息
C. 使用抗组胺药物、VitC和钙剂
D. 早期足量使用皮质类固醇激素
E. 预防和治疗合并症
[名词解释]证券登记结算机构

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