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[多项选择]建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，下列关于内部控制制度的说法，错误的有( )。
A. 个人理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法与标准需要分析审核和报告
B. 商业银行内部要建立各自独立的监督和审核部门对个人理财业务进行监督审核
C. 个人理财业务客户资产不需要与银行资产分开管理，可以由第三方托管的，应交由第三方托管
D. 因业务合作需要，商业银行可以将客户的相关资料和服务与交易记录提供给第三方
E. 商业银行接受客户委托进行个人理财业务，应与客户签订合同
[单项选择]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是（）。
A. 部门业务规章
B. 内部风险控制制度
C. 基本管理制度
D. 内部控制大纲
[单项选择]在内部控制和全面风险管理中，内含内部控制体系的全面风险管理模式问世的标志是（）。
A. 巴塞尔银行监管委员会1998年颁布的《银行内部系统的框架》
B. COSO于1992年发布的《内部控制——整合框架》
C. 1985年COSO的成立
D. COSO于2004年9月发布的《企业风险管理整合框架》
[多项选择]基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。
A. 按规定的比例进行投资
B. 坚持独立性原则
C. 坚持集中交易制度
D. 内部信息控制制度
[判断题]基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。（）
[单项选择]公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A. 明确责任
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权
[判断题]空勤登机证申办单位应当建立严格的证件内部管理制度，制 定证件管理工作规定，建立证件管理工作档案，加强对申办人员的教育培训，对证件的使用管理开展持续性监督检查。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定（ ）的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
A.A、全面
B.B、系统
C.C、连续
D.D、规范
[多选题]税务稽查风险内部控制制度认为在执行环节的主要风险点包括:
A.稽查案件执行不及时、不彻底
B.未依法行使或者未按法定权限和程序行使代位权
C.违规中止或终结执行
D.未依法采取税收保全、强制执行
E.决定性文书不规范
[单项选择]下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，错误的是（）。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B. 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司自有资产必须相互独立
C. 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D. 每笔交易都必须有书面记录
[单项选择]基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A. 审慎性
B. 独立性
C. 健全性
D. 有效性
[单项选择]以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）。
A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B. 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C. 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D. 每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
[判断题]内部会计监督制度是内部控制制度的重要组成部分。
[判断题]单位必须加强对使用明火的管理,建立严格的管理制度。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构地电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构.完善的规章制度和严格的内部授权控制机制,能够对电子银行业务面临地战略风险.运营风险._______等风险实施有效地识别.评估.监测和控制。( )
A.声誉风险
B.市场风险
C.流动风险
D.法律风险
[单项选择]下列不符合现金管理内部控制制度的是( )。
A. 出纳员登记现会日记账
B. 出纳员管理现金
C. 出纳员每日盘点现金
D. 出纳员负责稽核
[多项选择]基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。
A. 内部控制理论
B. 内部控制大纲
C. 基本管理制度
D. 部门业务规章
