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[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段().
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段
[判断题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。 ( )
[判断题]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。( )
[判断题]资产托管机构发现证券公司有违规行为,应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。( )
[多项选择]期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交()等申请材料。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
C. 变更营业部营业场所的详细计划
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司应向中国证监会,沪、深证券交易所,公司住所地的中国证监会派出机构,中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( )
[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。
[单项选择]中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有()。
A. 录音记录
B. 录像记录
C. 书面记录
D. 五人以上参与
[多项选择]中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。
A. 客户选择
B. 合同签订
C. 授信额度的确定
D. 担保物的收取和管理
[单项选择]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]根据《期货市场客户开户管理规定》,中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查()
[单项选择]证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A. 1个月
B. 3个月
C. 半年
D. 1年
[判断题]期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。( )
[判断题]中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 变更住所的详细计划
B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C. 拟变更后的住所消防检验合格证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
[单项选择]有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。
A. 说明理由,并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息,并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额