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[单项选择]2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）．
A. 后者更为公平
B. 封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃
C. 后者发行费用较低
D. 后者发行时间较短
[判断题]2002年8月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。( )
[判断题]基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。（）
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动，不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动，不得( )。
A. 同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 直接代理客户进行基金认购
D. 与投资者以口头约定亏损分担
[单项选择]基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。
A. 审慎的对投资者进行调查
B. 对投资的风险进行评价
C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
D. 对投资者进行投资知识教育
[单项选择]各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
[判断题]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。( )
[多项选择]依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则包括（）。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]基金销售机构受（）委托从事基金代理销售。
A. 中国证监会
B. 基金托管人
C. 基金机构投资者
D. 基金管理公司
[判断题]18、基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。( )
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 以低于成本的销售费用销售基金
D. 募集期间对认购费打折
[多项选择]基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。
A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[判断题]基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资者风险承受能力的匹配检验。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》中所称证券投资基金的销售，是指基金管理人或基金代销机构宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额的申购和赎回等活动。（）
[判断题]基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。( )
