更多"基金销售机构为了让投资者更多的购买基金产品，可以在一定范围内自行变更收"的相关试题:
[判断题]为了更好地面向市场，基金销售业务的信息揭示由基金销售机构分支机构自行组织和发布。( )
[判断题]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。( )
[单项选择]仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A. 一级有担保ADR
B. 二级有担保ADR
C. 三级有担保ADR
D. 144A规则下的私募ADR
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动，不得( )。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 募集期间对认购费用打折
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[判断题]基金销售适用性的全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并做出评价。（）
[判断题]基金销售机构为了提供投资效率，可以把自有资产与投资人资产集中设账进行管理。( )
[单项选择]基金销售机构受（）委托从事基金代理销售。
A. 中国证监会
B. 基金托管人
C. 基金机构投资者
D. 基金管理公司
[单项选择]基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）。
A. 审慎的对投资者进行调查
B. 对投资的风险进行评价
C. 根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
D. 对投资者进行投资知识教育
[多项选择]基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 以低于成本的销售费用销售基金
D. 募集期间对认购费打折
[单项选择]各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
[单项选择]基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括( )。
A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 申购期间对申购费用提供优惠政策
C. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D. 通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
[单项选择]基金销售机构从事基金销售活动，对相关机构和人员进行处罚的情形不包括（）。
A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B. 未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务
C. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D. 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品
[单项选择]基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（）。
A. 采取抽奖方式销售基金
B. 依靠服务质量销售基金
C. 赠送基金份额销售基金
D. 低于基金销售成本销售基金
[多项选择]基金销售机构应( )。
A. 不在同一时间代销多只基金
B. 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C. 为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
[判断题]根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机构报中国证监会备案。（）
[判断题]基金销售活动的业务主体是基金管理人，商业银行，证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构在取得业务资格后方可从事代销活动。（）
