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发布时间:2024-01-24 03:22:07

[多项选择]在我国,关于基金销售宣传有关规定,错误的是()。
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

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[单项选择]下列关于基金销售宣传的说法,正确的是()。
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
[多项选择]在我国,基金托管人主要依据( )等有关规定,对基金的运作进行监督和核查。
A. 《中华人民共和国证券投资基金法》
B. 基金合同
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 基金托管协议
[单项选择]根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经()批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。
A. 独立董事
B. 基金发起人
C. 基金托管人
D. 监管机构
[单项选择]关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的是()。
A. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B. 不得承诺利用基金资产进行利益输送
C. 不得挪用基金销售结算资金
D. 不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
[单项选择]根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。
A. 5亿元
B. 3亿元
C. 2亿元
D. 1亿元
[单项选择]下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为,说法错误的是( )。
A. 不得承诺利用基金资产进行利益输送
B. 不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
C. 不得以低于成本的销售费用销售基金
D. 募集期间可以对认购费打折
[单项选择]根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()亿元。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]根据我国合同法的有关规定,下列关于合同的说法错误的是哪项( )
A. 甲与某运输公司签订合同,由某运输公司在2月25日之前将一批货物运达A地,约定由收货人乙在收货时付全部运费。而当某运输公司按时将货物送达时,乙来提取货物时并未支付运费,某运输公司于是将货物留置,某运输公司享有留置权
B. 乙为某工厂委托的居间人,某工厂依据乙报告的订立合同的机会,与某商店签订合同,对此合同,乙并不享有介入权
C. 丙为某公司的行纪人,受托以50万元的价格为该公司出售一批旧机器,报酬为2万元。丙觉得该机器性价比不错,于是自己买下,其仍可以向该公司要求支付2万元报酬
D. 丁为戊的受托人,在戊出国疗养时代为处理一些生意上的事务。某日,恰逢丁代戊处理的一笔大生意即将谈成,丁突然说要解除委托合同。由于在一件事务未终结前丁并没有合同解除权,因此只有戊同意时该合同方可解除
[判断题]在我国,基金管理人可以由基金管理公司和符合有关规定的证券公司担任。
[单项选择]关于基金销售结算资金,下列说法错误的是()。
A. 是基金投资人的交易结算资金,不得归入基金销售机构的自有资金
B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C. 相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
[判断题]根据有关规定,我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会成员1/3的独立董事。()
[简答题]简述我国关于外国法查明的有关规定。
[单项选择]根据我国有关规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A. 证券公司
B. 信托投资公司
C. 证券登记结算公司
D. 商业银行
[判断题]根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。()
[单项选择]根据我国有关规定,基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是()。
A. 3个工作日内
B. 3日内
C. 5个工作日内
D. 5日内

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