更多"银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银"的相关试题:
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金,或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列促进银行业金融机构及其从业人员规范经营行为的做法中,错误的是( ):
A.制定科学的业绩考核和激励约朿机制
B.对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,可取消其高级管理人员任职资格
C.及时通报典型案例
D.严格报告制度
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员可自办或参与经营典当行.小额贷款公司.担保公司等机构。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,不得向民间借贷资金提供担保。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]银监会根据（）授权，负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理工作。
A. 国务院
B. 国家发展和改革委员会
C. 地方各级政府
D. 所在地省级发展改革部门
[单选题]按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构及其各级分支机构应当做好金融消费者投诉统计.分析工作,并形成( )报告报送银监会或其派出机构。
A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度
[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。( )
A.持续加强员工思想教育
B.逬一步梳理完善银行业金融机构前.中.后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理
C.建立和落实管理责任制,出现重大事件的要及时调整其负责人
D.集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查
[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定( )
A.为了完成季度储蓄存款任务,向潜在客户变相提高存款利率
B.利用银行工作人员的身份,私自代理理财机构产品向客户进行销售
C.在与家人聊天时,透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
D.为了销售理财产品,隐瞒该理财产品的风险性
[单选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,对于银行业金融机构内部员工参与民间融资活动的,要按照( )制度规定逐级上报。
A.《民法通则》
B.《商业银行法》
C.《重大突发事件报告制度》
D.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
[单项选择]银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的（）。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 非现场监管
D. 信息披露监管
[多选题]依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,小张作为银行员工,其认识错误的是( )
A.我向他人提供担保是个人的事儿,与单位无关
B.下班了,我的八小时以外属于个人私生活,单位无需知晓
C.好朋友小李说今年正好路过我办公室,想带朋友来签个借款合同,就给朋友提供个方便吧
D.虽然小王跟我关系特别好,但我也不得把我的银行账户借给他用
[判断题]按照《银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高级管理人员违规参与非法融资活动的,可视情节轻重,采取罚款.调离岗位直至取消高级管理人员任职资格的措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《银行业金融机构国别风险管理指引》,银行业金融机构应当( )向银监会及其派出机构报送国别风险暴露和准备金计提情况。
A.每月
B.每两个月
C.每年
D.每半年
[判断题]按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构对银监会及其派出机构转办的投诉事项,应当严格按照转办要求处理,并及时向交办机构报告处理结果。( )
A.正确
B.错误
