更多"银行监管者现场检查时询问金融机构的工作人员是监管谈话的一种重要表现形式"的相关试题:
[判断题]金融机构工作人员和非金融机构工作人员购买假币的行为触犯了同一种罪。
A.正确
B.错误
[单项选择]在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是（）。
A. 盈利性检查
B. 流动性检查
C. 合规性检查
D. 风险性检查
[单项选择]银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经( )批准。
A. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人
B. 国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责人
C. 地方政府
D. 当地公安部门
[判断题]银行业监督管理机构有权冻结任何涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。( )
[多项选择]下列属于金融机构工作人员的金融犯罪的有（）。
A. 贪污
B. 受贿
C. 贷款诈骗罪
D. 挪用公款罪
E. 签订合同失职罪
[单项选择]经（）批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。
A. 中国人民银行
B. 设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人
C. 地方政府
D. 纪检部门
[单项选择]银行业监督管理机构查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户必须经______批准。
A. 国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人
B. 国务院银行业监督管理机构或者银监会市一级以上派出机构负责人
C. 地方政府
D. 当地公安部门
[判断题]国有银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成职务侵占罪。（）
[判断题]国有控股银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，构成职务侵占罪。
[单项选择]非法为他人出具金融票证罪，是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的行为。
A. 资信证明
B. 信用证
C. 保函
D. 票据
E. 存单
[多项选择]银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人的哪些放贷行为构成犯罪
A. 向关系人发放信用贷款，数额较大的
B. 向关系人发放信用贷款，造成较大损失的
C. 向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，造成较大损失的
D. 关系人发放担保贷款，造成较大损失的
[单项选择]银行或者其他金融机构的工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件，造成较大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金；造成重大损失的，处5年以上有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。对于上述“关系人”的理解，下面的选项不正确的是( )。
A. 商业银行的长期客户
B. 商业银行的董事、监事、管理人员
C. 商业银行的信贷人员及其近亲属
D. 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员及其近亲属投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济机构
[单项选择]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经( )批准，可以申请司法机关予以冻结。
A. 银行业监督管理机构负责人
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 中国人民银行
[多项选择]以下对金融机构工作人员购买假币、以假币换取货币罪的说法中，正确的有（）。
A. 本罪侵犯的客体是国家的货币管理制度
B. 本罪主体是特殊主体，为年满16周岁，具有辨认控制能力的自然人
C. 本罪主观方面是故意，即明知是假币而购买，或者明知是假币而将其调换为真币
D. 本罪主体是特殊主体，为年满16周岁，具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员
E. 本罪客观方面表现为变造
[单项选择]监管机构对商业银行的现场检查重点不包括（）。
A. 市场竞争状况
B. 业务经营的合法合规性
C. 资本充足性
D. 风险状况
