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发布时间:2024-02-22 21:43:12

[单项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 财政部
D. 地方财政局

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[单项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向()报告。
A. 中国证监会
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 财政部
D. 地方财政局
[单项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告()。
A. 公司住所地工商行政管理机构
B. 公司住所地中国证监会派出机构
C. 首席风险官住所地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会
[多项选择]期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A. 免职理由
B. 首席风险官履行职责情况
C. 替代人选名单
D. 发现重大风险事件的情况
[多项选择]期货公司董事会拟免除风险官职务时,应当按规定将()书面报备监管部门。
A. 公司内部合规经营和风险管理情况
B. 替代人选名单
C. 首席风险官履行职责情况
D. 免职理由
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,()。
A. 应当提前30日将免除决定送达本人
B. 可以随时免除其职务
C. 无正当理由不得免除职务
D. 应当将免除决定报告监管部门
[判断题]期货公司首席风险官任期届满前,期货公司董事会不得免除其职务。()
[单项选择]期货公司首席风险官不能够胜任工作的,______可以免除首席风险官的职务。
A. 期货交易所
B. 期货公司监事会
C. 期货公司董事会
D. 中国期货业协会
[单项选择]期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 3个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]首席风险官张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
A. 利用职务便利牟取个人利益
B. 滥用职权,干预公司正常经营
C. 不能胜任本职工作
D. 向监管部门报告公司交易部门的违规行为
[判断题]期货公司董事会决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,并按照有关规定履行相应程序。()
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()
[判断题]客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()
[多项选择]期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?()
A. 期货公司总经理
B. 期货公司董事会
C. 期货交易所
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构
[多项选择]期货公司首席风险官应当向______报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A. 期货公司总经理
B. 期货公司董事会
C. 期货交易所
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构
[单项选择]首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。
A. 期货公司监事会
B. 期货公司董事会
C. 期货公司股东会
D. 期货公司总经理

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