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发布时间:2023-11-13 19:28:38

[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 期货保证金安全存管监控机构

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[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 期货保证金安全存管监控机构
[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行检查,期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金存管银行
[判断题]中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查,期货公司应予以配合。()
[多项选择]中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 定期
B. 不定期
C. 半年
D. 一季度
[单项选择]()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国证监会
B. 期货业协会
C. 工商行政管理部门
D. 期货交易所
[多项选择]期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。
A. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
B. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则
C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
[单项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 财政部
[多项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在(),应当遵守保护秘密的行为准则。
A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
B. 执业过程中
C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
D. 调离所在期货经营机构后
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守。
A. 主管部门
B. 所在机构的股东
C. 期货交易各方
D. 中国证监会
[单项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉,保证期货市场稳健运行。
A. 期货交易各方
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 所在期货经营机构
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
B. 报告期货交易所
C. 报告中国证监会派出机构
D. 报告中国期货业协会
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有______。
A. 以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
B. 诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
C. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当______。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在地期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在()。
A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B. 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
C. 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[多项选择]《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,该准则规范的内容包括()。
A. 职业品德
B. 执业纪律
C. 专业胜任能力
D. 职业责任

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