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发布时间:2023-12-07 00:36:38

[多项选择]下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是()。
A. 期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
B. 公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
C. 中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
D. 期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

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[单项选择]下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,错误的是()。
A. 首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
C. 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D. 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
[多项选择]下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有()。
A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司
[多项选择]下列关于期货公司出资的表述,正确的有()。
A. 货币出资的比例不得低于75%
B. 股东应当以货币财产出资
C. 注册资本最低限额为人民币3000万元
D. 注册资金应当是实缴资本
[多项选择]下列关于全面结算会员期货公司金融期货结算业务的法定义务表述,正确的有()。
A. 控制金融期货结算业务风险
B. 平等对待本公司客户、非结算会员及其客户
C. 建立风险隔离机制和保密制度
D. 谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
[多项选择]下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。
A. 不得混合操作
B. 资金可以混合但业务必须分离
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度
[多项选择]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。
A. 资金可以混合但业务必须分离
B. 应当严格执行资金分离制度
C. 不得混合操作
D. 应当严格执行业务分离制度
[多项选择]下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。
A. 不得混合操作
B. 资金可以混合但业务必须分离
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度
[多项选择]关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,下列正确的有()。
A. 资金可以混合但业务必须分离
B. 应当严格执行资金分离制度
C. 可以进行混合操作
D. 应当严格执行业务分离制度
[多项选择]关于期货公司的表述,正确的有()。
A. 提供风险管理服务的中介机构
B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源
C. 属于非银行金融机构
D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系
[单项选择]下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()。
A. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
C. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
[多项选择]下列关于期货公司的表述,错误的有()。
A. 期货公司计算净资本时,应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明
C. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整
[单项选择]下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是()。
A. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案
B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
[多项选择]下列关于期货公司董事会的表述,正确的有()。
A. 期货公司必须设立董事会
B. 规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定
C. 董事会每年应当至少召开两次会议
D. 期货公司可以设立独立董事
[单项选择]下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A. 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案
B. 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
[单项选择]下列关于期货公司董事会的表述,错误的是()。
A. 董事会会议记录应当真实、准确、完整
B. 董事会每年应当至少召开两次会议
C. 融资期货公司可以不设董事会
D. 期货公司必须设立董事会
[多项选择]下列关于期货公司委托业务的表述,正确的有()。
A. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元
B. 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元
C. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元
D. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元
[多项选择]下列关于期货交易结算的表述,正确的有()。
A. 客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B. 期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容、格式、处理方式
C. 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
D. 期货公司应当建立结算数据的备份制度

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